Senior Middle Officer - Oversight External Manager — Union Bancaire Privée

Vollständige Beschreibung

• Mission
• Das Middle Office Asset Management Team unterstützt die operativen Aktivitäten der alternativen Investmentplattform und stellt sicher, dass die Aktivitäten von externen Portfoliomanagern und anderen Dienstleistern ordnungsgemäß überwacht und kontrolliert werden.
• Der Senior Middle Officer – External Portfolio Manager Oversight wird dafür verantwortlich sein, dass der Rahmen für die operative Aufsicht reibungslos verläuft, dass alle relevanten Kontrollen korrekt und pünktlich durchgeführt werden und dass die identifizierten Probleme angemessen untersucht, eskaliert und gelöst werden.
• Die Rolle erfordert ein starkes Verständnis der Fondsstrukturen, Anlagevorgänge, Finanzinstrumente und regulatorischen Anforderungen. Der Senior Middle Officer wird auch zur kontinuierlichen Verbesserung von Prozessen, Kontrollen und Reporting innerhalb der Middle Office Asset Management-Funktion beitragen.
• Hauptzuständigkeiten
• Überprüfung und Infragestellung von NAV-Berechnungen, die von Fondsadministratoren und externen Portfoliomanagern erhalten wurden, Untersuchung wesentlicher Diskrepanzen und Sicherstellung, dass Probleme innerhalb der erforderlichen Fristen gelöst werden.
• Überprüfung des Anlagebuchs P&L und Untersuchung ungeklärter Bewegungen, Bewertungsunterschiede und anderer wesentlicher Abweichungen.
• Überwachung der Performance der Aktienklasse und Sicherstellung, dass die Performance-Informationen konsistent sind. Überprüfung von Hedging-Quoten und damit verbundenen Berechnungen.
• Validierung von Verwaltungsgebühren, Performance-Gebühren, Fondsausgaben und anderen Abrechnungselementen.
• Überwachung des Risikos und regulatorische Berichterstattung.
• Überwachung der Kapitaltätigkeit.
• Überprüfung der Berichte über das Gegenparteiausfallrisiko.
• Koordination des operativen Onboardings neuer Fonds, Aktienklassen, externer Portfoliomanager und Dienstleister.
• Überprüfung der Fondsdokumentation, Betriebsmodelle, Gebührenregelungen, Berichtspflichten und Cashflow-Prozesse als Teil des Onboarding-Prozesses.
• Validierung der Einrichtung und Erprobung neuer betrieblicher Prozesse, Kontrollen und Berichtspflichten.
• Überprüfung von Rechnungen und Rechnungsinformationen und Sicherstellung, dass Diskrepanzen untersucht und behoben werden.
• Überwachung der Einschussanforderungen für Sicherheiten und Derivate, einschließlich Einschussforderungen, Bewegungen von Sicherheiten und damit zusammenhängender Abgleiche.
• Kontaktaufnahme mit externen Portfoliomanagern, Fondsadministratoren, Depotbanken, Clearing-Brokern, Gegenparteien und internen Abteilungen zur Lösung operativer Probleme.
• Pflege geeigneter Dokumentationen und Prüfpfade für alle Kontrollen, Untersuchungen, Ausnahmen und Abhilfemaßnahmen.
• Teilnahme an der Implementierung neuer Prozesse, Kontrollen, Reporting-Tools und operativer Verbesserungen.
• Ihr Profil
• Mindestens 7 Jahre einschlägige Erfahrung in den Bereichen Asset Management, Investment Operations, Fondsbuchhaltung, Fondsverwaltung oder innerhalb einer Verwaltungsgesellschaft.
• Universitätsabschluss in Buchhaltung, Finanzen, Wirtschaft, Betriebswirtschaft oder einer verwandten Disziplin.
• Starkes Wissen über Investmentoperationen, Fondsbuchhaltungsprozesse. Betriebsaufsicht, Fondsstrukturen und alternative Anlageprodukte.
• Gute Kenntnisse der Regulierungsrahmen, einschließlich EMIR, OGAW und AIFMD, soweit anwendbar.
• Starke analytische und detailorientierte Eignung mit der Fähigkeit, operationelle Risiken angemessen zu managen.
• Fähigkeit, starke Arbeitsbeziehungen zu externen Portfoliomanagern, Fondsadministratoren, Depotbanken, Clearing-Brokern, Gegenparteien und internen Stakeholdern aufzubauen.
• Starke Kommunikationsfähigkeiten, sowohl schriftlich als auch verbal, und ausgezeichnete zwischenmenschliche Fähigkeiten.
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten und qualitativ hochwertige Ergebnisse innerhalb enger Fristen zu liefern.
• Fließend in Französisch und Englisch.
• Andere
• Schweizer Residenz

Kernkompetenzen : Einhaltung der Werte des Unternehmens: Hingabe, Überzeugung, Agilität und Verantwortung - Einhaltung von Vorschriften und internen Richtlinien

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