Senior Investigations Officer — Trafigura

Vollständige Beschreibung

Hauptzweck Der Senior Investigations Officer wird an den Global Head of Investigations berichten. Der ideale Kandidat wird einen starken Hintergrund in forensischer Buchhaltung, Untersuchungen und Risikomanagement haben. Die erfolgreiche Person wird eng mit einer Vielzahl von Abteilungen zusammenarbeiten, um die Nichteinhaltung von Verhaltensregeln und schwerwiegende Risiken im Zusammenhang mit Fehlverhalten zu identifizieren und zu untersuchen, um die Integrität und Sicherheit der Geschäftstätigkeit der Organisation zu gewährleisten. Der Untersuchungsbeauftragte wird auch eng mit dem Team für operationelle Risiken und interne Kontrollen („ORIC) zusammenarbeiten, um Untersuchungsergebnisse zu beheben und die Kontrollumgebung zu stärken.

Der Aufgabenbereich der Rolle umfasst unter anderem

• Driving Excellence - Unterstützung des Ermittlungsleiters bei der Förderung eines internen Untersuchungsteams, das weiterhin Respekt und Vertrauen vom Unternehmen sucht und für seine professionelle, zeitnahe, verhältnismäßige und unabhängige Arbeit bekannt ist.
• Ermittlungsführung - Die Aufsicht und Verwaltung von erheblichen / reputationsrelevanten internen Untersuchungen im globalen Geschäft.
• Führung - Als technischer Subject Matter Expert und Line Manager für die bestehenden Investigations Officers fungieren
• Funktionsübergreifende Zusammenarbeit und Koordination - Unterstützung des Untersuchungsleiters / ORIC bei der Schaffung eines stärker vernetzten und kollaborativen breiteren Teams, dessen kombinierter Aufgabenbereich die Gestaltung und Erprobung interner Kontrollen ist, die Unterstützung des Unternehmens bei der Stärkung der Prozess- und Kontrollumgebung sowie bei der Untersuchung und Behebung von Verstößen gegen Kontrollen, Richtlinien und Verhaltenskodizes.
• Methodikentwicklung - Unterstützung bei der Erstellung und Einführung robuster und konsistenter Untersuchungs- und Überprüfungsmethoden, -werkzeuge und -ergebnisse im gesamten Konzern.
• Upskilling im Bereich der Untersuchungen - Entwicklung und Bereitstellung von technischen Schulungen im gesamten Unternehmen.
• Governance-Unterstützung - Bereitstellung von Ad-hoc-Input zu Initiativen der Risiko- und Compliance-Teams, die sich mit Betrug / Untersuchungen überschneiden.
• Entwicklung von Rahmenbedingungen für Problembehebung und Betrugsbekämpfung - Arbeiten mit internen Kontrollen zur Entwicklung verbesserter, dedizierter Kontrollen zur Verhinderung und Aufdeckung interner und externer Betrugsfälle; und Arbeiten mit interner Revision, um die Priorisierung von Audits basierend auf den Ergebnissen und Erkenntnissen aus Untersuchungen zu unterstützen.

Wesentliche Zuständigkeiten

• Unterstützung des Trafigura Global Head of Investigations bei der Bewältigung der Hauptziele des Untersuchungsteams (und möglicherweise auch des operationellen Risikos und der internen Kontrolle), jetzt und in Zukunft, wenn sich die Ziele und Prioritäten entwickeln.
• Unter der Leitung des Leiters der Ermittlungen führen / führen Sie komplexe Untersuchungen zu Verdachtsfällen von internem und / oder externem Betrug, finanziellem Fehlverhalten, Nichteinhaltung von Richtlinien und anderen schweren Fällen von Fehlverhalten im Rahmen des Verhaltenskodex durch.
• Interviewen Sie Zeugen und Untersuchungsteilnehmer; sammeln Sie Aussagen und dokumentieren Sie die Ergebnisse umfassend.
• Bereiten Sie detaillierte Untersuchungsberichte vor, einschließlich Ergebnisse, Schlussfolgerungen und Empfehlungen für die Überprüfung durch leitende Stakeholder im Unternehmen. Aktuelle Untersuchungsergebnisse zu Compliance, Senior Management und Rechtsberatung nach Bedarf.
• Führen Sie gründliche und genaue Aufzeichnungen über alle Untersuchungen und damit verbundenen Aktivitäten.
• Unterstützung des Untersuchungsleiters und des ORIC bei der Priorisierung der Teamressourcen, bei der Überwachung der laufenden Aktivitäten und bei der Vorbereitung der in den Board-Unterausschüssen und dem vierteljährlichen Governance and Controls Steering Committee erforderlichen Berichterstattung.
• Beitrag zur Entwicklung und Umsetzung einer risikobasierten Länder- / Marktüberprüfungsstrategie mit unterstützenden Untersuchungsplänen.
• Beitrag zur Gestaltung und Umsetzung von Strategien, Strategien und Verfahren zur Betrugsbekämpfung. Führen Sie Betrugsrisikobewertungen durch und empfehlen Sie Kontrollverbesserungen.
• Nutzen Sie Datenanalysen und forensische Tools, um Anomalien und potenzielle Betrugsindikatoren zu erkennen.
• Enge Zusammenarbeit mit internen Abteilungen, einschließlich Recht, Personal, IT und Finanzen, um Untersuchungen zu unterstützen und Korrekturmaßnahmen durchzuführen.
• Bleiben Sie auf dem Laufenden mit den Best Practices der Branche, regulatorischen Änderungen und neuen Bedrohungen in Bezug auf Betrug und Finanzkriminalität.

Erforderliche Qualifikationen

• Mindestens 15 Jahre Erfahrung in der Durchführung von Unternehmensuntersuchungen, Betrugsbekämpfung oder ähnlichen Rollen.
• Expertenwissen über Untersuchungsmethoden, forensische Rechnungslegungsgrundsätze, Betrugserkennungstechniken.
• Erfahrung mit führenden Auslandsaufgaben in den Bereichen Ethik & Compliance oder betrugsbezogene Feldforschung (proaktiv oder reaktiv) von der Planung bis zur Berichterstattung, einschließlich des Managements von Teammitgliedern, wichtigen Stakeholdern und des Managements des Zielunternehmens.
• Fähigkeit, eine Erfolgsbilanz beim Verfassen von Berichten zu demonstrieren und sie dem Senior Management / C-Suite-Level zu präsentieren.
• Erfahrung in führenden Untersuchungen in einer Reihe von Bereichen - Finanzen, Betrieb, HR, HSE, Compliance & Ethik.
• Hervorragende analytische, problemlösende und kritische Denkfähigkeiten.
• Fähigkeit, unabhängig zu arbeiten und mehrere Untersuchungen gleichzeitig zu verwalten. Demonstration der Fähigkeit, mehrere Projekte in einer Hochdruckumgebung zu verwalten. Nachweislich Fähigkeit zur Zusammenarbeit.
• Kenntnisse im Einsatz forensischer Tools und Software für die Datenanalyse.
• Hohe ethische Standards und ein Bekenntnis zu Integrität und Vertraulichkeit.
• Verständnis der Bergbau-, Schifffahrts- und Rohstoffhandelsbranche.
• Vertrautheit mit Finanzvorschriften und Compliance-Standards.
• Fortgeschrittene Erfahrung und Kenntnisse der aktuellen digitalen Forensik und Untersuchungstechniken.
• Hervorragendes Englisch; native oder gleichwertig zu C2 Niveau mündliche und schriftliche Fähigkeiten.

Bevorzugte Qualifikationen

• Bachelor-Abschluss in Rechnungswesen, Finanzen, Strafjustiz oder einem verwandten Bereich. Fortgeschrittener Abschluss oder Zertifizierungen (z. B. CFE, CPA, CIA) bevorzugt.

Attribute für den Erfolg

• Persönliche gravitas, um bequem und sicher mit Senior Management des Unternehmens zu arbeiten. Fähigkeit, ein Netzwerk von Schlüsselkontakten innerhalb des Unternehmens in verschiedenen Büros aufzubauen. Fest, entschlossen und ergebnisorientiert.
• Starke schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, komplexe Informationen klar und prägnant zu präsentieren.
• Fähigkeit, in einem schnelllebigen, anspruchsvollen Arbeitsumfeld mit starker Arbeitsmoral und der Fähigkeit, Termine einzuhalten, zu gedeihen.
• Fähigkeit und Reisebereitschaft, um die Projektanforderungen zu erfüllen (voraussichtliche Reiseerwartungen sind weniger als 10%).
• Konversant in mehreren Sprachen, die für das Trafigura-Geschäft relevant sind, wird als Plus angesehen (Spanisch, Französisch, Portugiesisch, Chinesisch).

Abteilungsübersicht Im Rahmen einer breiteren Investition und Stärkung in den Bereichen Governance, Risk and Controls, Internal Audit und Compliance hat der Chief Risk Officer und Global Head of Compliance im Januar 2025 ein neues internes Investigationsteam eingerichtet.

Das Investigations-Team, derzeit ein vierköpfiges Team mit Sitz in Genf und Athen, arbeitet neben bestehenden Funktionen, die das Governance-Framework unterstützen, mit dem Auftrag, die sensibleren und bedeutenderen internen Untersuchungen zu leiten, Legal bei der Reaktion auf regulatorische Anfragen zu unterstützen, die von den HR-, Compliance- oder HSE-Teams durchgeführten Untersuchungen zu koordinieren und zu überwachen und den Trafigura Speak Up-Kanal zu beaufsichtigen.

Das Team ist eine Fact-Finding-Funktion, die sich auf angebliches Fehlverhalten von internen oder externen Parteien konzentriert, die sich auf die Operationen, Vermögenswerte, Personen oder Systeme von Trafigura auswirken. Die reaktive Arbeit des Teams ist fallorientiert, ereignisspezifisch, unabhängig und vertraulich und wird oft defensiver Natur sein, um rechtliche oder Reputationsrisiken zu minimieren.

Zusätzlich zu seiner "reaktiven" Arbeit und in Abstimmung mit dem Operational Risk Team ist das Investigations Team mit der Durchführung forensischer Überprüfungen von Märkten und Aktivitäten mit höherem Risiko beauftragt.

Das Team berichtet an den General Counsel und hat eine gestrichelte Linie in den CEO und Audit Committee Chair. Das Team arbeitet eng mit den Teams von Trafigura in den Bereichen Compliance, Interne Revision, Betriebsrisiko und Interne Kontrollen, Sicherheit, Personal und CHESS als Teil des breiteren Netzwerks von Funktionen zusammen, die mit dem Schutz der finanziellen und reputativen Integrität des Unternehmens betraut sind.

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