Compliance Officer - Onboarding Corporate — Swissquote

Vollständige Beschreibung

Sie sind gespannt auf eine neue Herausforderung? Werden Sie Compliance-Beauftragter im Onboarding Corporate Team. Sie haben mehrere Aufgaben, die Folgendes umfassen:

• Analyse der Anträge von Firmenkunden auf Eröffnung von Konten (wie aktive/passive Unternehmen, Trusts, kollektive Anlagesysteme, Finanzinstitute, externe Vermögensverwalter usw.) aus AML/CTF (AMLA, AMLO-FINMA, CDB 20) und Sanktionsaspekten. Dies schließt die Überprüfung der Aspekte der Steuerkonformität wie FATCA, QI und CRS ein;
• Ausarbeitung interner Memorandums, insbesondere im Hinblick auf Kunden mit hohem Risiko,
• Optimierung der internen Prozesse und Richtlinien, Beitrag zur Ausarbeitung von Verfahren,
• Beteiligung an wichtigen regulatorischen Projekten,
• Unterstützung und Beratung der Front Line, ausländischer Unternehmen der Swissnote Gruppe und der Geschäftsleitung.
• Bachelor- oder Master-Abschluss vorzugsweise in Recht/Wirtschaft oder nachgewiesener einschlägiger Erfahrung im Bankensektor,
• mindestens 3 bis 5 Jahre Erfahrung in einer ähnlichen Position innerhalb eines Finanzinstituts, in einer AML/CTF-Compliance-Position in Bezug auf komplexe Unternehmensstrukturen,
• Die Erfahrung mit der regulatorischen Prüfung in der Schweiz (Regulierungs- und/oder AML/CTF-Prüfung für Finanzinstitute, groß 4) ist ein Plus,
• starke Beherrschung komplexer Unternehmensstrukturen, insbesondere von Trusts und kollektiven Anlagesystemen,
• solide Kenntnisse von AMLA, AMLO-FINMA, CDB 20
• Vertrautheit mit anderen relevanten Vorschriften (FinSA, FinIA, CISA) ist ein Vermögenswert,
• hochentwickelte analytische und organisatorische Fähigkeiten,
• Sehr gute Schreib- und Kommunikationskompetenzen in Französisch und Englisch (additionale Sprachen sind ein Vorteil),
• Teamplayer, die sich in multikulturellen, dynamischen, technologischen und internationalen Umgebungen wohlfühlen.

Bitte beachten Sie, dass Swissnote während des Einstellungsverfahrens niemals sensible personenbezogene Daten oder Zahlungen jeglicher Art verlangt.