Compliance Officer – Investigations - Temporary — Swissquote

Descrizione completa

In qualità di Responsabile Compliance per una posizione temporanea fino al 30 dicembre 2026, sarai parte del Dipartimento Compliance e lavorerai all'interno del Team Investigations. Il team sta crescendo, e stiamo cercando diversi tipi di profili di anzianità i cui compiti principali saranno:

• Effettuare recensioni di clienti chiave (clienti privati, aziende, clienti istituzionali, gestori di asset esterni, l'introduzione di broker, ecc.) da un punto di vista AML/CTF (AMLA, AMLO-FINMA, CDB)
• Condurre analisi e declassificazioni di due diligence migliorate
• Elaborazione di valutazioni di conformità formali, compresa la capacità di gestire simultaneamente più casi complessi
• Fornire assistenza e consulenza all'ufficio anteriore e alla gestione

A seconda del livello di anzianità, possono essere richiesti anche i seguenti compiti:

• Assistere il Manager a sostenere il team ogni giorno, tra cui fornire risposte alle domande, condurre recensioni di secondo livello delle valutazioni dei membri del team, e servire come modello di ruolo affidabile in termini di qualità del lavoro, efficienza e comportamento professionale
• Assistere nello sviluppo e nell'aggiornamento di politiche e procedure di conformità interne in linea con le normative in evoluzione e le best practice del settore
• Ottimizzazione dei processi interni, compresa la revisione e la stesura delle linee guida interne
• Laurea o laurea magistrale, preferibilmente in diritto, economia, relazioni internazionali, scienze politiche, o simili
• 3-5 anni di esperienza di conformità dei servizi finanziari
• Conoscenza del quadro giuridico svizzero
• Ottimo comando di inglese e francese
• Approccio analitico e metodologico
• Stile di lavoro strutturato e professionale
• Interesse e esperienza nell'analisi dei dati (compreso Excel) e PowerPoint
• Eccellente capacità di scrittura e comunicazione
• Forte giocatore di squadra che gode di lavorare in un ambiente multiculturale, dinamico, tecnologico e internazionale