Hong Kong Responsabile Financial Crime Prevention — UBS

Responsabilità principali

• gestire le ispezioni regolamentari?
• supervisionare l'esecuzione del mandato FCP per il business della gestione della ricchezza a Hong Kong, compresi i controlli chiave come i processi del ciclo di vita del cliente (a bordo, revisioni periodiche, offboarding), screening dei nomi, monitoraggio delle transazioni, indagini e report sulle attività sospette;
• Gestire ispezioni, richieste e archiviazione regolamentari secondo le tempistiche richieste;
• Guidare la visione e la strategia FCP a Hong Kong, assicurando che si allinea con obiettivi aziendali e profili di rischio, e svolgere attività 2LoD in stretto coordinamento con 1LoD per garantire una gestione efficace del rischio;