FCC Framework - Head of AMLC Team — Union Bancaire Privée

Description complète

Désignation des marchandises

• Assurer la coordination du Comité de la LAM (CMLA), assurer la qualité des dossiers des clients, harmoniser l'information entre les entités du Groupe, assurer le suivi des actions et des décisions du Comité. - Fournir une position de conformité du Groupe en accord avec la haute direction en matière de conformité, fondée sur un argument étayé et une analyse des risques (risques et facteurs d'atténuation) solide sur les cas des clients présentés. - Fournir un soutien sur la définition des normes de la LAM du Groupe et sur les projets, la mise en oeuvre en tant que PME de la LAM.

• Assurer une surveillance cohérente des médias dans l'ensemble du Groupe et prendre les mesures pertinentes liées aux cas internationaux importants qui peuvent avoir une incidence sur la réputation de l'UBP. - Coordonner le Groupe Supervision consolidée des clients (PEP, Top Ten, autres) - Agir en tant que PME de LAM pour intégrer les normes, la formation et la culture dans l'ensemble du Groupe

Principales responsabilités de gestion

• Comité AML et présentation de clients à haut risque
• Fournir des conseils d'experts aux entités du Groupe sur les cas qui se sont intensifiés vers la conformité de groupe.
• Diriger l'équipe responsable de la préparation des AMLC, de la collecte des dossiers, de l'examen et de l'alignement sur les normes du Groupe, de la demande de mises à jour/d'informations complémentaires auprès des entités du Groupe.
• Formuler la conformité du Groupe, sa position en accord avec la Banque, l'Appétie de Risque, les directives du Groupe et les interdictions applicables.

• Coordonner l'examen annuel des PEP au niveau du Groupe, en veillant à ce que les examens soient menés conformément aux normes applicables et en regroupant les résultats pour présentation au Comité AML. - Gérer les examens ciblés au niveau du Groupe (par exemple, les 10 premiers) dans le cadre de la supervision consolidée.

• Rapports sur les activités de la Commission aux divers comités de la Banque (ExCo, BRC) et pour divers rapports sur la conformité (par exemple, rapport d'activité annuel).

Politiques, procédures et normes

• Elaborer et mettre à jour périodiquement des directives, des procédures et des normes internes de lutte contre la pollution atmosphérique et la pollution atmosphérique afin de garantir l'alignement sur les réglementations locales et internationales (par exemple, le GAFI, les directives de l'UE).
• Assurer la cohérence des normes de lutte contre la pollution atmosphérique entre les différentes équipes/parties prenantes et au sein du Groupe
• Collaborer étroitement avec le Front Office du MCG pour améliorer la culture de conformité
• Élaborer et fournir une communication claire et cohérente et une formation ciblée sur les normes et directives de lutte contre la pollution atmosphérique et la pollution atmosphérique, qui ont été récemment rédigées, afin d'assurer une compréhension, une adoption et une application efficaces entre les parties prenantes concernées

Autres

• Établir et maintenir des relations solides avec les hauts responsables et les principaux intervenants de la Banque. - Assurer une veille médiatique qualitative au niveau du groupe. - Centraliser et gérer les fournisseurs de DDE pour assurer la qualité, l'uniformité et l'optimisation des ressources.

Compétences de base

• Forte expérience en matière de LAM. (min. 10-15 ans)
• Preuve de l'expérience acquise dans la conduite d'examens complexes de la LMJ/LAM et la détermination de modèles de criminalité financière sophistiqués
• Bonnes compétences en analyse et en communication, le décideur est essentiel.
• Compétences en leadership pour gérer une petite équipe.

• Négociation et diplomatie : Capacité de maintenir des principes de conformité fondamentaux tout en maintenant une relation de collaboration avec les partenaires commerciaux
• Compétences en rédaction : capacité de rédiger des directives claires, concises et juridiquement saines en anglais/français
• Respect fort de l'entreprise, valeurs : Dedication, Conviction, Agilité et Responsabilité.
• Respect des règlements et des directives internes.

Compétences particulières et autres compétences/capacités

• Maîtrise, diplôme en droit, finance ou économie. La certification professionnelle (Compliance en services financiers, ACAMS, ICA, ou équivalent) est hautement préférée.
• Minimum de 10 ans, expérience en conformité et en criminalité financière dans un environnement bancaire international.
• Compréhension approfondie du cadre de la LAM.
• Expertise démontrée en analyse de dossiers clients.
• Une attention particulière aux détails, excellentes compétences en communication orale et écrite.
• Connaissance de la fluidité en français et en anglais; autres langues considérées comme un avantage.

• Résidence suisse : Obligatoire

Compétences de base : Adhérence à l'entreprise, valeurs : Dedication, Conviction, Agilité et Responsabilité - Conformité aux règlements et directives internes