FCC Framework - Head of AMLC Team — Union Bancaire Privée

Vollständige Beschreibung

Warenbezeichnung

• Mission & Hauptaufgaben
• Gewährleistung der Gruppenkoordinierung des AML-Ausschusses (AMLC), Gewährleistung der Qualität der Kundendateien, Angleichung der Informationen über die Konzerneinheiten, Follow-up von Maßnahmen und Ausschussentscheidungen.
• Bereitstellung einer mit Compliance-Senior-Management abgestimmten Position auf Basis eines fundierten Arguments und einer starken Risikoanalyse (Risiken und mildernde Faktoren) zu den dargestellten Kundenfällen.
• Unterstützung bei der Definition der AML-Standards und bei Projekten, Umsetzung als AML-KMU.

• Gewährleistung einer konsistenten Medienüberwachung über die gesamte Gruppe und ergreifen die relevanten Maßnahmen im Zusammenhang mit wichtigen internationalen Fällen, die Auswirkungen UBP Reputation. - Koordinierung der Gruppe Konsolidierte Aufsicht auf Kunden. (PEP, Top Ten, andere) - Handeln als AML KMU, um Standards, Schulungen und Kultur in der gesamten Gruppe zu integrieren

Schlüsselverantwortungen für das Management

• AML-Ausschuss und Hochrisiko-Kunden-Einreichung
• Geben Sie Experten-Anleitungen für Gruppenunternehmen in Fällen, die sich auf die Gruppen-Compliance.
• Führen Sie das Team verantwortlich für AMLC-Vorbereitung, Sammlung von Dateien, Überprüfung und Gewährleistung der Angleichung an die Gruppenstandards, um Aktualisierungen / Additional Informationen von Gruppenunternehmen.
• Formulieren Sie Group Compliance, Position in Übereinstimmung mit der Bank, Risiko-Sachverhalt, Gruppenrichtlinien und anwendbare Verbote.

• Koordinierung der jährlichen Überprüfung der PEP auf Gruppenebene, um sicherzustellen, dass die Überprüfungen nach den geltenden Standards durchgeführt werden, und Konsolidierung der Ergebnisse für die Präsentation vor dem AML-Ausschuss.
• Verwalten Sie gezielte Überprüfungsübungen auf Gruppenebene (z.B. Top 10) im Rahmen der konsolidierten Aufsicht. Einleitung von Gruppenuntersuchungen, wenn in Abstimmung mit Special Investigation Unit erforderlich.
• Bereiten Sie die hochkarätigen Fallkunden für AMLC und Senior Management vor
• Sicherstellen Sie eine zeitnahe Nachverfolgung von AMLC-Entscheidungen und -Maßnahmen.

• Berichterstattung über die AMLC-Aktivitäten an verschiedene Bankausschüsse (ExCo, BRC) und für verschiedene Compliance-Berichte (z.B. jährlicher Tätigkeitsbericht).

Politik, Verfahren & Standards

• Entwurf und regelmäßige Aktualisierung interner AML/FCC-Richtlinien, -Verfahren und -Standards zur Gewährleistung der Angleichung an lokale und internationale Vorschriften (z.B. FATF, EU-Richtlinien).
• Gewährleistung der Kohärenz der AML-Norm zwischen verschiedenen Teams/Stakeholdern und innerhalb der Gruppe
• Zusammenarbeit mit der Front Office der WM zur Verbesserung der Compliance-Kultur
• Entwicklung und Bereitstellung einer klaren, kohärenten Kommunikation und gezielte Schulung zu den neu erarbeiteten AML/FCC-Standards und -Richtlinien, um ein wirksames Verständnis, Annahme und Anwendung zwischen relevanten Akteuren zu gewährleisten

Sonstige

• Aufbau und Pflege enger Beziehungen zu den wichtigsten Akteuren der Bank. - Sicherstellung einer qualitativen Media Watch auf Konzernebene - Zentralisierung und Verwaltung von EDD-Anbietern, um Qualität, Konsistenz und Wert für Geld zu gewährleisten.

Kernkompetenzen

• Starke Erfahrung in AML-Fragen.(min 10-15 Jahre)
• Bewährte Erfolgsbilanz bei der Durchführung komplexer KYC/AML-Bewertungen und der Identifizierung anspruchsvoller Finanzkriminalitätsmuster
• Gute analytische und kommunikative Fähigkeiten, Entscheidungsträger ist entscheidend.
• Führungskompetenzen, um ein kleines Team zu verwalten.

• Verhandlung & Diplomatie: Fähigkeit, auf den Prinzipien der Einhaltung der Kernnormen zu bestehen und gleichzeitig eine Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern zu pflegen
• Fähigkeiten zur Ausarbeitung von klaren, präzisen und rechtskräftigen Richtlinien in Englisch/Französisch
• Starke Einhaltung des Unternehmens, Werte: Dedication, Überzeugung, Agilität und Verantwortung.
• Einhaltung von Vorschriften und internen Richtlinien.

Spezifische Kompetenzen und andere Fähigkeiten/Fähigkeiten

• Master, s Abschluss in Recht, Finanzen oder Wirtschaft. Professionelle Zertifizierung (Compliance in Financial Services, ACAMS, ICA, oder gleichwertig) ist sehr beliebt.
• Mindestens 10 Jahre Erfahrung in Compliance und Finanzkriminalität in einem internationalen Bankenumfeld.
• Tiefes Verständnis der AML-Rahmen.
• Vorgestellte Expertise in der Kundendatei Analyse.
• Starke Aufmerksamkeit für Details, ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Fluency in Französisch und Englisch; andere Sprachen als ein Vorteil.

• Schweizer Residenz: Pflicht

Kernkompetenzen: Unternehmensnähe, Werte: Widmung, Überzeugung, Agilität und Verantwortung - Einhaltung von Vorschriften und internen Richtlinien