Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews — EFG International AG

Vollständige Beschreibung

Stellenbeschreibung

Im Bereich Compliance suchen wir für unser Team Onboarding & Periodic Reviews von 21 Compliance Officers in der Schweiz einen erfahrenen Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews, der mit komplexen Kunden umgehen kann. Vorherige konsolidierte Erfahrung im Private Banking erforderlich sowie gute Kenntnisse der internationalen Märkte. fließendes Englisch ist ein Muss.

• Erstellung einer umfassenden Compliance-Analyse und Empfehlungen für neue Konten sowohl für Einzelpersonen als auch für juristische Personen
• Bewertung der Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität der KYC-Dokumentation, um sicherzustellen, dass die Risiken angemessen erkannt und gemindert werden;

• Umfassende ganzheitliche Überprüfung der bestehenden Beziehungen, die aus mehreren Konten verschiedener Strukturen bestehen, Aktualisierung der Sorgfaltspflicht und Risikoklassifizierung, Analyse des Geldflusses, Analyse des Kundeninformationsprofils im Hinblick auf das Transaktionsverhalten, Bewertung der Steuerkonformität und Bewertung etwaiger Änderungen der Umstände;

• Präsentation bestimmter Fälle vor dem Client Acceptance Committee mit relevanten Risikobewertungen und klaren Compliance-Empfehlungen;

• Beratung und Unterstützung des Front Office in Fragen der Geldwäschebekämpfung (AML), Know Your Customer (KYC) und Vereinbarung des Verhaltenskodex der Schweizer Banken im Rahmen der Ausübung der Sorgfaltspflicht (CDB 20);

• Beurteilungen der Steuerkonformität von Kunden, einschließlich FATCA- und CRS-Formularen und anderer relevanter Elemente, Dokumentation solcher Beurteilungen;

• Verwaltung anderer Anfragen (z. B. Anfragen von anderen Abteilungen oder Dritten, Overrides);

• Unterstützung der Aufgaben im Zusammenhang mit internen und externen Audits auf Anfrage;

• Eskalation potenziell verdächtiger Fälle an die Financial Intelligence Unit (FIU);

• Arbeiten Sie bei Bedarf in Abstimmung mit anderen Einheiten, wie dem Sanktionsteam, der Rechtsabteilung, der Buchführung und anderen relevanten Abteilungen, um eine gründliche Beurteilung der Kunden sicherzustellen.

Fähigkeiten und Erfahrung

• Professionelles Englisch erforderlich.

• 5+ Jahre Erfahrung in der Rolle

• Prinzipientreue, autonome und starke Teamplayer / kollaborative Persönlichkeit.

• Fähig, sich sowohl mündlich als auch schriftlich klar auszudrücken.

• Starkes Wissen über Best Practices der Branche.

• Hervorragende analytische Fähigkeiten, Aufmerksamkeit für Details und die Fähigkeit, komplexe Dokumente oder Strukturen genau zu interpretieren.

• Starkes Zeitmanagement und organisatorische Fähigkeiten, um enge Fristen einzuhalten.

Unsere Werte

• Rechenschaftspflicht: Verantwortung für Aufgaben und Herausforderungen übernehmen und kontinuierliche Verbesserung anstreben

• Hands-on: Proaktiv sein, um schnell qualitativ hochwertige Ergebnisse zu liefern

• Leidenschaftlich: Engagiert sein und nach Exzellenz streben

• Lösungsorientiert: Fokussierung auf Kundenergebnisse und faire Behandlung von Kunden mit einer risikobewussten Denkweise

• Partnerschaftsorientiert: Zusammenarbeit und Teamwork fördern. Zusammenarbeit mit Unternehmergeist.