Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews — EFG International AG

Descrizione completa

Descrizione del lavoro

In Compliance, per il nostro team Onboarding & Periodic Recensioni di 21 Compliance Officer in Svizzera stiamo cercando un esperto Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Recensioni in grado di affrontare clienti complessi. Precedente consolidata esperienza in Private Banking richiesto e buona conoscenza dei mercati internazionali. L'inglese fluente è un must.

• Preparazione di analisi complete di conformità e raccomandazioni nuovi conti sia per gli individui che per gli enti legali; valutazioni di accuratezza KYC, completezza e plausibilità della documentazione KYC che assicurano che i rischi siano adeguatamente identificati e mitigati;

• Revisione olistica completa delle relazioni esistenti consistenti in conti multipli di varie strutture, aggiornamento su due diligence e classificazione dei rischi, analisi del flusso dei fondi, analisi del profilo delle informazioni del cliente in vista del comportamento transazionale, valutazione della conformità fiscale e valutazione di eventuali cambiamenti nelle circostanze;

• Presentazione di alcuni casi al comitato di accettazione del cliente che fornisce valutazioni di rischio pertinenti e raccomandazioni chiare di conformità;

• Consigliare e sostenere l'ufficio di presidenza in materia di Anti-Money Laundering (AML), conoscere il vostro cliente (KYC) e l'accordo sul codice di condotta delle banche svizzere nel contesto dell'esercizio di due diligence (CDB 20);

• Valutazioni della conformità fiscale dei clienti, compresi i moduli FATCA e CRS, e altri elementi rilevanti, documentazione di tali valutazioni;

• Gestione di altre richieste (ad esempio richieste di altri dipartimenti o di terzi, override);

• Sostenere i compiti relativi all'audit interno ed esterno su richiesta;

• Escalare casi potenzialmente sospetti all'unità di intelligenza finanziaria (FIU);

• Lavorare in coordinamento con altre unità quando necessario, come il team di Sanzioni, il dipartimento legale, la documentazione contabile e altri reparti pertinenti, per garantire valutazioni approfondite dei clienti.

Competenze ed esperienza

• Inglese professionale richiesto.

• 5+ anni prima esperienza nel ruolo

• Principiato, autonomo e forte giocatore di squadra / personalità collaborativa.

• Capace di esprimersi chiaramente sia parlando che per iscritto.

• Forte conoscenza delle migliori pratiche del settore.

• Eccellente capacità analitiche, attenzione ai dettagli e capacità di interpretare con precisione documenti o strutture complesse.

• Forte gestione del tempo e competenze organizzative per soddisfare scadenze strette.

I nostri valori

• Responsabilità: Assumere la proprietà per le attività e le sfide e cercare un miglioramento continuo

• Hands-on: essere proattivi per fornire rapidamente risultati di alta qualità

• Passionato: Impegnarsi e lottare per l'eccellenza

• Soluzione-driven: Focusing sui risultati del cliente e il trattamento dei clienti abbastanza con una mentalità di rischio-consapevole

• Partnership-oriented: promuovere la collaborazione e il lavoro di squadra. Lavorare insieme a uno spirito imprenditoriale.