Transaction Monitoring Specialist (Zurich, 100%) — Union Bancaire Privée

Description complète

Vous rejoindrez l'équipe de surveillance des transactions de conformité à Zurich, où vous aiderez à identifier et évaluer les transactions à haut risque dans une perspective de LMA tout en assurant le respect des lois, règlements et politiques et procédures internes applicables. Vous effectuerez également des contrôles de conformité et des activités de surveillance supplémentaires. Vous soutiendrez proactivement le front office en favorisant une culture de conformité axée sur l'entreprise et en fournissant des conseils pratiques et axés sur les risques. De plus, vous collaborerez avec les intervenants à tous les niveaux de la banque, en communiquant des questions de conformité complexes de manière claire, concise et pragmatique.

Principales responsabilités

• effectuer des examens de deuxième niveau des alertes de surveillance des transactions à haut risque afin de déceler les activités suspectes et les risques potentiels de criminalité financière;
• évaluer l'exhaustivité, l'exactitude et la plausibilité des explications de RM, de l'information à l'appui et de la documentation relatives aux alertes de LMA;
• Mener des enquêtes supplémentaires sur les paiements et les opérations suspects;
• Gérer la boîte aux lettres de l'équipe et répondre aux demandes internes
• Examiner les demandes de transaction et superviser le fonctionnement quotidien des comptes bloqués;
• Examiner périodiquement les blocages de comptes et évaluer leur justification et leur nécessité;
• Préparer les réponses aux demandes SWIFT des banques correspondantes;
• Fournir une orientation et une formation pratiques aux gestionnaires des relations, en favorisant la sensibilisation aux risques dans l'ensemble de la banque;
• Collaborer avec les intervenants de l'administration centrale, de la conformité, des risques opérationnels, juridiques, des risques, du crédit et des opérations pour assurer une approche coordonnée;
• Préparer des mémorandums internes et présenter les cas au comité compétent au besoin;
• Soutenir les demandes liées au contrôle de la qualité, à la vérification et à la FINMA;
• Contribuer à l'amélioration continue des processus de surveillance des transactions et appuyer les projets de conformité et les initiatives stratégiques

Exigences

• Diplôme en droit, économie, finances, administration des affaires ou dans un domaine connexe;
• Un minimum de 5 ans d'expérience dans un rôle similaire dans le secteur bancaire est requis pour ce rôle (Compliance, KYC, AML);
• Un minimum de 5 ans d'expérience en surveillance des transactions est requis pour ces postes
• Connaissance approfondie des processus, opérations, produits et systèmes bancaires, OFAC, AML et sanctions;
• Fortes compétences en analyse et en communication;
• Une bonne connaissance de l'anglais; d'autres langues sont considérées comme un atout;
• Capacité de travailler en toute indépendance, de prendre des décisions et de fixer des priorités;
• Pragmatique et orientée vers la solution;

C'est un rôle 100% situé à Zurich. Début: dès que possible