Senior Compliance Officer Onboarding & Periodic Reviews — EFG International AG

Description complète

Description de l'emploi

En conformité, pour notre équipe Inboarding & Périodique Reviews of 21 Compliance Officers in Switzerland, nous recherchons un Senior Compliance Officer expérimenté Inboarding & Périodique Reviews capable de traiter avec des clients complexes. Expérience consolidée antérieure en banque privée requise ainsi qu'une bonne connaissance des marchés internationaux. L'anglais est un must.

• Élaboration d'une analyse complète de la conformité et de recommandations de nouveaux comptes pour les personnes physiques et morales; évaluation de l'exactitude, de l'exhaustivité et de la plausibilité de la documentation du KYC pour s'assurer que les risques sont adéquatement identifiés et atténués;

• Examen global complet des relations existantes, consistant en de multiples comptes de diverses structures, mise à jour sur la diligence raisonnable et la classification des risques, analyse des flux de fonds, analyse du profil d'information client en vue du comportement transactionnel, évaluation de la conformité fiscale et évaluation de tout changement de circonstances;

• Présentation de certains cas au comité d'acceptation du client, qui fournit des évaluations des risques pertinentes et des recommandations claires en matière de conformité;

• Conseiller et soutenir le front office sur les questions relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux (AML), Connaître votre client (KYC) et l'accord sur le code de conduite des banques suisses dans le cadre de l'exercice de la diligence raisonnable (CDB 20);

• les évaluations de la conformité fiscale des clients, y compris les formulaires de la FATCA et du CS Ex, et d'autres éléments pertinents, la documentation de ces évaluations;

• Gestion d'autres demandes (p. ex., demandes de renseignements d'autres ministères ou de tiers, surpassement);

• soutenir les tâches concernant l'audit interne et externe sur demande;

• e) Inclure des cas potentiellement suspects dans le service de renseignement financier;

• Travailler en coordination avec d'autres services au besoin, comme l'Équipe des sanctions, le service juridique, la documentation des comptes et d'autres services compétents, afin d'assurer une évaluation approfondie des clients.

Compétences et expérience

• Anglais professionnel requis.

• 5 ans et plus d'expérience dans le rôle

• Principe, autonomie et force de l'équipe/personnalité collaborative.

• Capable de s'exprimer clairement à la fois par la parole et par écrit.

• Bonne connaissance des pratiques exemplaires de l'industrie.

• Excellentes compétences analytiques, attention aux détails et capacité d'interpréter avec précision des documents ou des structures complexes.

• Forte capacité de gestion du temps et d'organisation pour respecter des délais serrés.

Nos valeurs

• Responsabilité : Prendre en main les tâches et les défis et chercher à les améliorer continuellement

• Hands-on: être proactif pour obtenir rapidement des résultats de haute qualité

• Passionné : être engagé et rechercher l'excellence

• Une solution axée sur les résultats des clients et le traitement équitable des clients avec un état d'esprit conscient des risques

• Orientation vers le partenariat : Promouvoir la collaboration et le travail d'équipe. Travailler ensemble avec un esprit d'entreprise.