Transaction Monitoring Specialist (Zurich, 100%) — Union Bancaire Privée

Vollständige Beschreibung

Sie treten dem Compliance Transaction Monitoring Team in Zürich bei, wo Sie risikoreiche Transaktionen aus der AML-Perspektive identifizieren und bewerten und gleichzeitig die Einhaltung der geltenden Gesetze, Vorschriften und internen Richtlinien und Verfahren sicherstellen. Sie werden auch zusätzliche Compliance-Kontrollen und Überwachungsaktivitäten durchführen. Sie unterstützen das Front Office proaktiv, indem Sie eine unternehmensorientierte Compliance-Kultur fördern und praxisnahe, risikobasierte Beratung anbieten. Darüber hinaus arbeiten Sie mit Stakeholdern auf allen Ebenen der Bank zusammen und kommunizieren komplexe Compliance-Angelegenheiten auf klare, prägnante und pragmatische Weise.

Hauptzuständigkeiten

• Durchführung von Second-Level-Überprüfungen von Warnungen zur Überwachung von Transaktionen mit hohem Risiko, um verdächtige Aktivitäten und potenzielle Risiken für Finanzkriminalität zu identifizieren;
• Bewertung der Vollständigkeit, Genauigkeit und Plausibilität von RM-Erklärungen, unterstützenden Informationen und Dokumentation im Zusammenhang mit AML-Warnmeldungen;
• Durchführung zusätzlicher Untersuchungen zu verdächtigen Zahlungen und Transaktionsmustern;
• Verwalten Sie die Team-Mailbox und reagieren Sie auf interne Anfragen
• Überprüfung von Transaktionsanfragen und Überwachung des täglichen Betriebs von gesperrten Konten;
• Durchführung regelmäßiger Überprüfungen von Kontoblockaden und Bewertung ihrer Gründe und Notwendigkeit;
• Vorbereitung von Antworten auf SWIFT-Anfragen von Korrespondenzbanken;
• Bereitstellung praktischer Anleitung und Schulung für Relationship Manager, um das Risikobewusstsein in der gesamten Bank zu fördern;
• Zusammenarbeit mit Stakeholdern in den Bereichen Front Office, Compliance, Business Risk, Legal, Risk, Credit und Operations, um einen koordinierten Ansatz zu gewährleisten;
• Ausarbeitung interner Memoranden und gegebenenfalls Vorlage von Fällen an den zuständigen Ausschuss;
• Unterstützung von Qualitätskontroll-, Audit- und FINMA-bezogenen Anfragen;
• Beitrag zur kontinuierlichen Verbesserung der Transaktionsüberwachungsprozesse und Unterstützung von Compliance-Projekten und strategischen Initiativen

Anforderungen

• Abschluss in Recht, Wirtschaft, Finanzen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Bereich;
• Für diese Rolle sind mindestens 5 Jahre Erfahrung in einer ähnlichen Rolle im Bankwesen erforderlich (Compliance, KYC, AML);
• Für diese Positionen ist mindestens 5 Jahre Erfahrung in der Transaktionsüberwachung erforderlich
• Tiefe Kenntnisse der Bankprozesse, Operationen, Produkte und Systeme, OFAC, AML und Sanktionen;
• starke analytische und kommunikative Fähigkeiten;
• fließend Englisch; zusätzliche Sprachen gelten als Aktivposten;
• Fähigkeit, unabhängig zu arbeiten, Entscheidungen zu treffen und Prioritäten zu setzen;
• Pragmatisch und lösungsorientiert
• Dies ist eine 100% ige Rolle in Zürich.

Start: so bald wie möglich