Investor Protection Compliance — Union Bancaire Privée

Vollständige Beschreibung

Senior Compliance Officer und Investor Protection Compliance

NAME

TITEL FÜR DEN GEMEINSAMEN TITEL

POSITION

Einhaltung der Vorschriften für den Anlegerschutz

BERICHTE AN

Leiterin Investor Protection Compliance

WICHTIGE VERWALTUNGSFUNKTION (JA/NEIN)

Nein

VORBEREITETE VERANTWORTUNG

WESENTLICHER RISIKOBETRAG (JA/NEIN)

BESCHEINIGUNG (JA/NEIN)

LETZTE AKTUALISIERUNG

August 2026

Hauptzuständigkeiten Das britische Regulatory Compliance Team ist in erster Linie dafür verantwortlich, dem Unternehmen zeitnahe, risikobasierte Beratung, Herausforderungen und Unterstützung in regulatorischen Angelegenheiten zu bieten. Das Investor Protection Compliance-Team ist Teil der UK Regulatory Compliance und unterstützt das Management von Compliance-Risiken in UBP UK, trägt zur Umsetzung regulatorischer Änderungen bei und hilft dabei, effektive Richtlinien, Schulungen und Governance im Einklang mit den britischen Anforderungen und UBP-Standards in Bezug auf Anleger- und Kundenschutz aufrechtzuerhalten. Investor Protection Compliance stellt sicher, dass Investoren und Kunden fair und transparent behandelt werden, Themen sind unter anderem: Offenlegungen, Eignung und Angemessenheit, Interessenkonflikte, Bearbeitung von Beschwerden, Marketing und Kundenkommunikation, schutzbedürftige Kunden, verantwortungsvolle Kreditvergabe, Produktverwaltung und beste Ausführung.

Diese Rolle erfordert einen proaktiven Fachmann mit fundierten regulatorischen Kenntnissen, starken analytischen Fähigkeiten und der Fähigkeit, Interessengruppen auf allen Ebenen des Unternehmens zu beeinflussen.

• Der Rolleninhaber ist verantwortlich für:
• Unterstützung des Investor Protection Compliance-Teams und des Head of Investor Protection Compliance bei der Erfüllung der oben genannten Hauptaufgaben.
• rechtzeitige und fachkundige Beratung zu den Anlegerschutzvorschriften, einschließlich der oben genannten.
• Interpretation, Analyse und Unterstützung der Umsetzung regulatorischer Änderungen, die sich auf das Geschäft auswirken.
• Management des Compliance-Risikos im gesamten Geschäft von UBP UK. Der Rolleninhaber wird sich gegebenenfalls mit Kollegen im britischen Regulatory Compliance-Team, in den Büros von Financial Crime und in Übersee in Verbindung setzen, um sicherzustellen, dass lokale Vorschriften und breitere Abteilungsprozesse berücksichtigt werden.
• Beratung und unabhängige Herausforderung für alle Bereiche des UBP-Geschäfts oder alle mit dem Management vereinbarten Compliance-Themen zum Anlegerschutz. Von dem Rolleninhaber wird auch erwartet, dass er die Führung bei der Unterstützung von Geschäfts- und Regulierungsprojekten übernimmt und bei Bedarf andere Mitglieder des Teams abdeckt.
• Überprüfung und Genehmigung komplexer Finanzaktionen, Marketingmaterialien und Kundenkommunikation.
• Überprüfung und Beratung zur kontinuierlichen Angemessenheit relevanter Richtlinien und Prozesse unter Berücksichtigung der britischen Regulierungsanforderungen und der Markt- und Geschäftsentwicklung
• Analyse der regulatorischen Entwicklungen und Durchführung relevanter Projekte und regulatorischer Änderungen im Zusammenhang mit der Einhaltung des Anlegerschutzes
• Beitrag zu Risikobewertungen, Schulungen und Berichterstattung über die interne Governance, soweit erforderlich.

Rollenaufgaben

Einhaltung des Anlegerschutzes

• Halten Sie sich über externe regulatorische und geschäftliche Entwicklungen auf dem Laufenden und helfen Sie bei der Entwicklung und Umsetzung von Richtlinien und Verfahren, um neue Anforderungen zu berücksichtigen.
• Die zuständige Behörde des Herkunftsmitgliedstaats übermittelt der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats und der zuständigen Behörde des Herkunftsmitgliedstaats die erforderlichen Informationen.
• Tragen Sie zu Compliance-Berichten, Dashboards und Management-Updates bei, um sicherzustellen, dass die Daten zeitnah, korrekt und konsistent sind.
• Beitrag zur Verbesserung des Prozesses und der Verfahren zur Einhaltung der Verbraucherpflichtgrundsätze und anderer Verhaltensanforderungen innerhalb des regulatorischen Rahmens, faire Behandlung von Kunden und solides Risikomanagement
• Bereitstellung fundierter und rechtzeitiger Beratung, Anleitung und gegebenenfalls Unterstützung der Interessenträger.
• Überprüfen Sie regelmäßig die Anlegerschutzrichtlinien und andere schriftliche Leitlinien auf Richtigkeit und Vollständigkeit.
• Bewerten und beraten Sie vorgeschlagene neue Produkte / Dienstleistungen und andere Geschäftsinitiativen.
• Entwickeln, entwerfen und unterstützen Sie Schulungen, Kommunikation und Anleitung, die regulatorische Erwartungen in praktische Schritte für das Unternehmen umsetzen.
• Überprüfung und Untersuchung, soweit erforderlich, von Eskalationen aus der Geschäftssicherung in Bezug auf; grenzüberschreitende, Kunden-opt-ups, Eignung und Angemessenheit.
• Überprüfung regelmäßiger Berichte über Beschwerden von Unternehmen, um sicherzustellen, dass regulatorische Risiken genau erfasst und Themen identifiziert werden.
• Identifizieren, untersuchen und eskalieren Sie regulatorische Compliance-Risiken.

Teammanagement und Zusammenarbeit

• Halten Sie die UBP-Werte ein und unterstützen Sie beispielsweise die Kultur der Einhaltung von Richtlinien, ein angemessenes Risikomanagement und den Grundsatz der fairen Behandlung von Kunden.
• Unterstützung des Managements und des Teams durch aktive Teilnahme an regelmäßigen Team- und 1-2-1 Meetings
• Partnerschaft mit geschäftlichen Stakeholdern zur Unterstützung von Compliance-Zielen und Business Enablement
• Führen und beteiligen Sie sich an Gruppenprojekten nach Bedarf
• Arbeiten Sie innerhalb des Teams, um Bereiche für Verbesserungen und Effizienz zu identifizieren
• Unterstützen Sie das Team und dienen Sie bei Bedarf als Deckung für andere Mitglieder.
• Unterstützen Sie mehr jüngere Mitglieder des Teams, indem Sie als Quelle für kompetente Beratung und Mentoring fungieren.

Business & Marktwissen

• Entwicklung und Pflege von technischem Wissen über die Produkte und Dienstleistungen von UBP, um sicherzustellen, dass das Geschäft unterstützt wird.
• Halten Sie aktuelle persönliche Kenntnisse des Vermögensverwaltungs- / Private-Banking-Marktes bereit und stellen Sie sicher, dass der Ruf von UBP im Hinblick auf Compliance und Reputation intern und extern auf dem höchstmöglichen Niveau gehalten wird.
• Erwägen Sie, Kunden bei allen Aktivitäten fair und gut zu behandeln.

Interne Kontrolle

• Pflegen Sie vollständige, genaue Dateien / Notizen zu wichtigen Besprechungen und Ratschlägen mit UBP-Kernsystemen.
• Protokollieren, Triage und verfolgen Sie Compliance-Probleme, Vorfälle und Anfragen.
• Durchführung von Ursachenanalysen und Folgemaßnahmen.
• Stellen Sie sicher, dass das Management über die wichtigsten Risiken und Probleme informiert wird.

Die Stellenbeschreibung ist nicht erschöpfend und kann andere Aufgaben umfassen, die von Zeit zu Zeit vom Management zugewiesen werden. Spezifische Aufgaben können sich basierend auf Geschäftsanforderungen, regulatorischen Änderungen und den Stärken und Interessen des Kandidaten entwickeln.

Ausschussmitgliedschaft

• Keine
• Bei Bedarf kann die Teilnahme delegiert werden.

Verhaltensregeln Diese Rolle ist erforderlich, um die individuellen Verhaltensregeln der Financial Conduct Authority (FCA) einzuhalten, die folgende sind:

• mit Integrität zu handeln;
• mit der gebotenen Sachkenntnis, Sorgfalt und Sorgfalt zu handeln;
• Offen und kooperativ mit der FCA, der Prudential Regulation Authoritity (PRA) und anderen Regulierungsbehörden zu sein;
• die Interessen der Kunden gebührend zu berücksichtigen und sie fair zu behandeln;
• Einhaltung angemessener Standards des Marktverhaltens; und
• Zu handeln, um gute Ergebnisse für Privatkunden zu liefern.

Personenbeschreibung Wissen, Fähigkeiten und Erfahrung

• Starke Kenntnisse der britischen Finanzvorschriften, einschließlich, aber nicht beschränkt auf: MiFID II, Consumer Duty, FCA Rulebook
• Ein fundiertes Verständnis von hochriskanten und komplexen Anlageprodukten, einschließlich Hedgefonds, Privatmärkten und kollektiven Investmentfonds.
• Signifikant (7 Jahre +) Finanzdienstleistungserfahrung vorzuziehen
• Nachgewiesene Erfahrung in Compliance im Bereich Wealth Management oder Private Banking
• Nachgewiesene Fähigkeit, Informationen zu bewerten und zu analysieren
• Nachgewiesene Fähigkeit, Regulierung zu interpretieren, Risiken zu identifizieren und potenzielle Kontrolllücken zu analysieren
• Starke Liebe zum Detail und Fokus
• Starke schriftliche und kommunikative Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, leitende Stakeholder zu beeinflussen
• Fähigkeit, unabhängig, proaktiv zu arbeiten und mehrere Prioritäten zu verwalten
• Proaktives und lösungsorientiertes Mindset
• Gute Projekt- / Change-Management-Fähigkeiten
• Hohe Integrität und fundiertes professionelles Urteilsvermögen
• Team Spirit & Zusammenarbeit

Wünschenswert, aber keine Voraussetzung

• Konformitätsqualifikationen (ICA oder CISI)
• Wissen/Erfahrung im Asset Management
• Wissen/Erfahrung im Bankwesen/Kredit wünschenswert

Erforderliche Kompetenzen und Werte

Zeigt den Drang zu Leistung und Erfolg 5 Beharrlich im Follow-up und durch die Themen 5 Bewahrt den rechtlichen, regulatorischen und ethischen Standard der UBP Group 5 Gute Produktkenntnisse 5 Kenntnisse der gesetzlichen Regulierungs- und Branchenanforderungen 5 Geschäftsentwicklung 2 Kommunikation - Zuhören, geschrieben und mündlich mit Kunden 5 Einflussnahme 5 Flexibilität 4 Beziehung Gebäude - intern und extern 4 Strategisches und kommerzielles Bewusstsein 4 Planung & Organisation 4 Ethik und Werte 5 Kundenfokus 5

Beschreibung: 1: niedriges Kompetenzniveau / erforderliche Fähigkeiten, 2-3: durchschnittliches Kompetenzniveau / erforderliche Fähigkeiten, 4-5: hohe Fähigkeiten erforderlich