Anlegerschutz
Rollenüberblick
Hauptverantwortlichkeiten Das UK Regulatory Compliance Team ist in erster Linie für die Bereitstellung zeitnaher, risikobasierter Beratung, Herausforderung und die Ermöglichung des Unternehmens in regulatorischen Fragen verantwortlich.
Das Investor Protection Compliance-Team befindet sich in UK Regulatory Compliance und hilft bei der Bewältigung des Compliance-Risikos in ganz Großbritannien, trägt zur Umsetzung von Regulierungsänderungen bei und trägt dazu bei, effektive Richtlinien, Schulungen und Governance im Einklang mit den britischen Anforderungen und UBP-Standards im Zusammenhang mit Investoren- und Kundenschutz zu halten.
Investorenschutz-Compliance stellt sicher, dass Investoren und Kunden fair und transparent behandelt werden, Themen umfassen, sind aber nicht beschränkt auf; Offenlegungen, Eignung & Eignung, Interessenkonflikte, Beschwerden Umgang mit, Marketing und Kundenkommunikation, gefährdete Kunden, verantwortungsvolle Kredite, Produkt-Governance und beste Ausführung.
Beschreibung
Hauptverantwortlichkeiten Das UK Regulatory Compliance Team ist in erster Linie für die Bereitstellung zeitnaher, risikobasierter Beratung, Herausforderung und die Ermöglichung des Unternehmens in regulatorischen Fragen verantwortlich.
Das Investor Protection Compliance-Team befindet sich in UK Regulatory Compliance und hilft bei der Bewältigung des Compliance-Risikos in ganz Großbritannien, trägt zur Umsetzung von Regulierungsänderungen bei und trägt dazu bei, effektive Richtlinien, Schulungen und Governance im Einklang mit den britischen Anforderungen und UBP-Standards im Zusammenhang mit Investoren- und Kundenschutz zu halten.
Investorenschutz-Compliance stellt sicher, dass Investoren und Kunden fair und transparent behandelt werden, Themen umfassen, sind aber nicht beschränkt auf; Offenlegungen, Eignung & Eignung, Interessenkonflikte, Beschwerden Umgang mit, Marketing und Kundenkommunikation, gefährdete Kunden, verantwortungsvolle Kredite, Produkt-Governance und beste Ausführung.