Senior Compliance Manager — Trafigura

Vollständige Beschreibung

Hauptzweck

Die Compliance-Abteilung von Trafigura ist eine globale Funktion, die dafür verantwortlich ist, dass das Unternehmen in Übereinstimmung mit geltenden Gesetzen, Vorschriften und internen Richtlinien arbeitet. Das Team bietet Anleitung und Aufsicht über den Handel, den Betrieb und die Unternehmensfunktionen der Gruppe - einschließlich Anti-Bestechung und Korruption (ABC), Sanktions-Screening, Anti-Geldwäsche (AML), Handelskontrollen und Einhaltung gesetzlicher Vorschriften. In enger Zusammenarbeit mit Legal, Finance und den Geschäftsbereichen spielt Compliance eine entscheidende Rolle beim Management regulatorischer Risiken, bei der Aufrechterhaltung der Betriebslizenz von Trafigura und bei der Verankerung einer starken Integritätskultur im gesamten Unternehmen.

Der Senior Compliance Manager unterstützt den Chief Compliance Officer bei allen Aspekten der Bewertung, Überwachung und Entwicklung des Trafigura Group Compliance-Programms, um eine konsistente und robuste kontinuierliche Verbesserung des Compliance-Programms sicherzustellen.

Kenntnisse, Fähigkeiten und Fähigkeiten

• Compliance oder Rechtsanwalt mit mindestens 10 Jahren einschlägiger Erfahrung
• Praktische Erfahrungen mit Sanktionsprogrammen, Screenings und Interpretation der anwendbaren Handelskontrollen
• Erfahrung im Rohstoffhandel und -versand, idealerweise mit bedeutender internationaler und grenzüberschreitender Erfahrung
• Sollte umfassende Erfahrung in allen Aspekten eines Corporate-Compliance-Programms haben, einschließlich Anti-Bestechung und Korruption, Anti-Geldwäsche, Handelssanktionen und Marktmissbrauch.
• Kenntnisse der europäischen Regulierungsrahmen, insbesondere des schweizerischen Rechts, der EU, des Vereinigten Königreichs, der USA, der schweizerischen Sanktionsregelungen und EMIR/MiFID II
• AML / KYC Betriebserfahrung in einem Finanzdienstleistungs- oder Handelsumfeld
• Gute IT-Kenntnisse und organisatorische Fähigkeiten
• Starke Projektmanagementfähigkeiten
• Ausgezeichnete Beherrschung von geschriebenem und gesprochenem Englisch
• Erfahrung mit Relativität gewünscht

Hauptzuständigkeiten

• Überprüfen Sie komplexe Sanktionsfragen und regulatorische Updates. Dies beinhaltet die Interpretation der anwendbaren Sanktionsregelungen, die Bewertung ihrer Relevanz für Geschäftsaktivitäten, die Sicherstellung der Einhaltung des Handels und die entsprechende Ausarbeitung oder Aktualisierung der Sanktionsleitlinien und -richtlinien.
• Überprüfen Sie Eskalationen im Zusammenhang mit Geschenken und Unterhaltung
• Überprüfen Sie komplexe Zahlungsprobleme von Drittanbietern
• Untersuchung möglicher Verstöße gegen den Verhaltenskodex oder andere Compliance-Richtlinien und Umsetzung der erforderlichen Korrektur
• Bereitstellung des Eskalationspunkts für komplexe / nicht standardisierte KYC / AML-Probleme
• Umsetzung von Compliance-Projekten im Zusammenhang mit Künstlicher Intelligenz
• Alle bestehenden Schulungen auf dem neuesten Stand zu halten und gegebenenfalls neue Schulungen zu entwickeln.
• Koordinieren und Fortschritt eine Vielzahl von Prozess / System / Politik Überprüfung und Verbesserung Projekte.
• Unterstützung bei interner Compliance-Untersuchung und -Überprüfung
• Koordinierung und Unterstützung bei der Einhaltung interner und externer Audits
• Koordination und Unterstützung bei der globalen jährlichen Compliance-Risikoüberprüfung
• Aufbau von Beziehungen mit den wichtigsten Beziehungen Abteilungen skizziert unten

Schlüsselbeziehungen

• Rechtlich
• Handelsteams
• Forderungen/Auszahlungen
• Chartern
• Betrieb
• Finanzen
• Back Office
• IT

Kompetenzen

• Kommunizieren effektiv
• Mut
• Entscheidungsqualität
• Verwaltet Komplexität
• Globale Perspektive
• Pläne und Angleichungen

Berichtsstruktur

• Berichterstattung an die Co-Heads of Compliance

Chancengleichheit Arbeitgeber Wir sind ein Equal Opportunity Arbeitgeber und sind stolz auf eine vielfältige Belegschaft. Wir diskriminieren nicht bei der Einstellung, Einstellung, Ausbildung, Beförderung oder anderen Beschäftigungspraktiken aus Gründen der Rasse, der Hautfarbe, der Religion, des Geschlechts, der sexuellen Orientierung, der nationalen Herkunft, des Alters, des Familien- oder Veteranenstatus, des Gesundheitszustands oder einer Behinderung, einer Behinderung oder eines anderen gesetzlich geschützten Status.