AML Monitoring — Cornèr Banca

Vollständige Beschreibung

Wir suchen eine erfahrene und detailorientierte Compliance-Fachkraft zur Verstärkung unseres Teams in einem dynamischen Bankenumfeld. Die Aufgabe besteht darin, das Front Office in Compliance-bezogenen Angelegenheiten zu unterstützen, die Einhaltung aufsichtsrechtlicher Vorschriften zu gewährleisten und zum wirksamen Management von Risiken im Bereich der Finanzkriminalität beizutragen. Der ideale Kandidat verfügt über ausgeprägte analytische Fähigkeiten, eine proaktive Denkweise und die Fähigkeit, komplexe Fälle mit Sorgfalt und Professionalität zu bearbeiten. ## Hauptaufgaben

• Unterstützung und Beratung des Front Office in allen Fragen, die mit Compliance-Prozessen zusammenhängen
• Überprüfung und Validierung neuer Geschäftsbeziehungen durch Analyse von Kundendateien, Bewertung von Kundenprofilen und Durchführung von Due-Diligence-Prüfungen (einschließlich CDB- und CRS/FATCA-Grundkenntnisse)
• Durchführung regelmäßiger und stichprobenartiger Kontrollen der Qualität von Begründungen für Transaktionen mit höherem Risiko, die vom Front Office durchgeführt werden
• Unterstützung bei der Bewertung von Warnungen, die sich aus dem Namensscreening ergeben (Kundennamen vs. Watchlists) und Festlegung geeigneter Maßnahmen
• Bewertung von Warnungen, die sich aus dem Zahlungsscreening ergeben (Kunden, Auftraggeber und Begünstigte vs. Watchlists) und Festlegung von Maßnahmen. Bewertung von Alarmen, die sich aus dem Zahlungsscreening ergeben (Kunden, Absender und Begünstigte im Vergleich zu Watchlists) und Festlegung geeigneter Massnahmen im Falle positiver Übereinstimmungen
• Bewertung und Bearbeitung von Fällen von Transaktionen, die aus Compliance-Gründen und/oder aufgrund internationaler Sanktionen gesperrt wurden, und Festlegung geeigneter Massnahmen
• Überprüfung und Validierung der vom Front Office durchgeführten periodischen Überprüfungen von Geschäftsbeziehungen mit höherem Risiko
• Vorbereitung und Präsentation komplexer Fälle vor den zuständigen Entscheidungsgremien
• Durchführung verschiedener Kontrollen innerhalb der Compliance-Funktion
• Unterstützung bei der Umsetzung und Identifizierung von Prozessverbesserungen und Optimierungsinitiativen ##
• Requisiti
• Nachgewiesene Erfahrung in einer ähnlichen Funktion in einem Schweizer Bankinstitut
• Abgeschlossenes Studium der Wirtschaftswissenschaften oder der Rechtswissenschaften
• Gute Kenntnisse anderer Landessprachen und Englisch
• Deutschkenntnisse sind von Vorteil
• Hervorragende Beherrschung von Microsoft Office, insbesondere Excel für Fortgeschrittene
• Ausgeprägte Teamfähigkeit und Problemlösungskompetenz
• Fähigkeit zur effektiven Zusammenarbeit mit Kollegen aus anderen Abteilungen (z.g., IT)
• Kritische und proaktive Herangehensweise bei der Suche nach neuen Lösungen
• Fähigkeit, selbständig zu arbeiten
• Fähigkeit, ein hohes Volumen an Fällen effizient zu bewältigen
• Wohnhaft im Tessin oder bereit, umzuziehen