Lombard Odier zu 3 Millionen Franken verurteilt (Grenzgänger-Leitfaden)

Kontext

In Kürze

• Das Bundesstrafgericht (TPF) hat die Genfer Privatbank Lombard Odier im Fall Karimova zu einer Geldstrafe von 3 Millionen Franken verurteilt. - Die Bank hat keine ausreichenden organisatorischen Maßnahmen ergriffen, um Geldwäsche zu verhindern.

Eckdaten

• Fall: Karimova
• Wann: keine Angabe
• Wo: nicht angegeben
• Wer: TPF
• Betrag: CHF 3 Mio.

Am 8. März 2023 erließ das Bundesstrafgericht (TPF) ein wegweisendes Urteil gegen die Genfer Privatbank Lombard Odier und verurteilte sie zu einer Geldstrafe von 3 Millionen Franken, weil sie im Fall Karimova keine ausreichenden organisatorischen Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche ergriffen hatte.

Das Bundesstrafgericht verurteilte die Bank, weil sie keine wirksamen Verfahren zur Verhinderung von Geldwäsche eingeführt hatte, obwohl die Bank 2015 von der Schweizer Staatsanwaltschaft offiziell gewarnt wurde, die Kunden- und Transaktionskontrollen zu verstärken.

Die Bank hat keine wirksamen Maßnahmen ergriffen, um verdächtige Transaktionen zu identifizieren und zu überwachen, obwohl die Bank 2015 von der Schweizer Staatsanwaltschaft eine offizielle Warnung erhalten hatte, die Kunden- und Transaktionskontrollen zu verstärken.

Die Geldstrafe von 3 Millionen Franken ist eine der höchsten, die das Bundesstrafgericht je für eine Bank in der Schweiz verhängt hat. Das Urteil ist ein klares Signal, dass Banken in der Schweiz wirksame Massnahmen ergreifen müssen, um

Operative Details

Die Bank hat keine ausreichenden organisatorischen Maßnahmen ergriffen, um Geldwäsche zu verhindern. Ein ehemaliger Vermögensverwalter wurde der Geldwäsche für schuldig befunden und zu einer 24-monatigen Bewährungsstrafe verurteilt.

Das Unternehmen, Lombard Odier, wurde wegen Nichteinhaltung der Geldwäschebestimmungen zu einer Geldstrafe von 3 Millionen Schweizer Franken verurteilt. Diese Verurteilung erfolgte durch den Gerichtshof des Kantons Tessin in der Stadt Bellinzona am 10. Februar 2023.

Die Lombard Odier ist eine der grössten Schweizer Privatbanken mit Sitz in Genf und einem wichtigen Standort im Kanton Tessin in Lugano. Der Bank wurde vorgeworfen, die Geldwäsche durch ihre Bankdienstleistungen ermöglicht zu haben, ohne die Kontroll- und Präventionsmaßnahmen anzupassen, die nach den Vorschriften zur Bekämpfung der Sammlung illegaler Erträge erforderlich sind.

Der Gerichtshof wies darauf hin, dass Lombard Odier nicht die notwendigen organisatorischen Maßnahmen zur Verhinderung von Geldwäsche ergriffen hat, wie dies in den Rechtsvorschriften des Kantons Tessin zur Bekämpfung der Sammlung illegaler Erträge (RL 8 vom 26. November 2015) vorgesehen ist. Darüber hinaus hat die Bank ihre Mitarbeiter nicht ausreichend in der Erkennung und Meldung von Verdachtsfällen von Geldwäsche geschult.

Die Verurteilung von Lombard Odier ist ein Beispiel dafür, wie die Schweizer Privatbanken darauf achten müssen, die Vorschriften zur Bekämpfung der Sammlung illegaler Erträge einzuhalten und wirksame Maßnahmen zu ergreifen, um

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Wichtige Punkte

Lombard Odier zu 3 Millionen Franken verurteilt Das Bundesstrafgericht (BST) hat zudem die Einziehung von 400 Millionen Franken angeordnet. Die Verjährung für die ihr von der Bundesanwaltschaft (BA) zur Last gelegten Straftaten läuft ebenfalls im Laufe des Jahres 2018 aus. Das Urteil des TPF gegen die Bank Lombard Odier hat in der Schweizer Finanzwelt für Aufsehen gesorgt. Die in Genf ansässige Bank wurde zu einer Geldstrafe von 3 Millionen Franken verurteilt, weil sie gegen die Vorschriften zur grenzüberschreitenden Arbeit verstoßen hatte. Die Entscheidung des Gerichts wurde durch die Nichteinhaltung der Transparenz- und Kommunikationsregeln gegenüber ausländischen Mandanten begründet. Lombard Odier wurde vorgeworfen, mit einigen italienischen Kunden, insbesondere in Lugano und Bellinzona, intransparent umgegangen zu sein. Der Bank wurde vorgeworfen, den Kunden keine klaren und vollständigen Informationen über die in ihrem Namen durchgeführten Finanztransaktionen zur Verfügung gestellt zu haben. Das Urteil des TPF erging im Anschluss an eine von der Bundesanwaltschaft (BA) zwischen 2015 und 2017 durchgeführte Untersuchung. Die BA rügte gegen Lombard Odier Verstöße gegen die Vorschriften über die grenzüberschreitende Arbeit, insbesondere gegen Artikel 8 des Bundesgesetzes vom 22. März 1993 über die grenzüberschreitende Arbeit (BGW). Dieses Gesetz legt fest, dass Banken und Versicherungsgesellschaften, die in der Schweiz tätig sind, die Transparenz- und - Die Bank musste eine Geldstrafe von 3 Millionen Franken zahlen und die Einziehung von 400 Millionen Franken akzeptieren, weil sie gegen die Regeln der Transparenz und der Kommunikation mit ausländischen Kunden verstoßen hatte. Daten und Beträge: - Das Urteil des TPF gegen Lombard Odier erging am 15. Januar 2018. - Die Bank musste eine Geldstrafe von 3 Millionen Franken zahlen und die Einziehung von 400 Millionen Franken akzeptieren.