Transaction Monitoring Specialist (Zurich, 100%) — Union Bancaire Privée

Descrizione completa

Ti unirai al Compliance Transaction Monitoring Team di Zurigo, dove ti aiuterà a identificare e valutare le transazioni ad alto rischio da una prospettiva AML, garantendo al contempo l'adesione a leggi, regolamenti e politiche e procedure applicabili. Potrai inoltre svolgere ulteriori controlli di conformità e attività di monitoraggio. Sosterrete proattivamente l'ufficio frontale promuovendo la cultura di conformità orientata al business e fornendo una guida pratica e basata sui rischi. Inoltre, collaborerai con le parti interessate su tutti i livelli della banca, comunicando questioni di conformità complesse in modo chiaro, conciso e pragmatico.

Principali responsabilità

• Eseguire le recensioni di secondo livello di avvisi di monitoraggio delle transazioni ad alto rischio per identificare attività sospette e potenziali rischi di criminalità finanziaria;
• Valuta la completezza, l'accuratezza e la plausibilità delle spiegazioni RM, le informazioni di supporto e la documentazione relativa agli avvisi AML;
• condurre ulteriori indagini sui pagamenti sospetti e sui modelli di transazione;
• Gestire la casella di posta del team e rispondere alle richieste interne
• Verificare le richieste di transazioni e supervisionare le operazioni quotidiane dei conti bloccati;
• condurre revisioni periodiche dei blocchi di conto e valutare la loro razionalità e necessità;
• Preparare le risposte alle richieste SWIFT da banche corrispondenti;
• Fornire indicazioni pratiche e formazione a Relationship Manager, promuovere la consapevolezza del rischio in tutta la banca;
• Collaborare con gli stakeholder di Front Office, Compliance, Business Risk, Legal, Risk, Credit e Operazioni per garantire un approccio coordinato;
• Preparare la memoranda interna e i casi presenti al comitato competente quando necessario;
• Supporta il controllo della qualità, l'audit e le richieste relative alla FINMA;
• Contribuire al miglioramento continuo dei processi di monitoraggio delle transazioni e sostenere i progetti di conformità e le iniziative strategiche

Requisiti

• Laurea in Giurisprudenza, Economia, Finanza, Business Administration o un campo correlato;
• Per questo ruolo è richiesto un’esperienza minima di 5 anni in un ruolo simile nel settore bancario (Compliance, KYC, AML);
• Per queste posizioni è necessaria un’esperienza minima di 5 anni nel monitoraggio delle transazioni
• Conoscenza approfondita dei processi bancari, operazioni, prodotti e sistemi, OFAC, AML e sanzioni;
• Forte capacità analitiche e di comunicazione;
• Fluente in inglese; lingue aggiuntive sono considerate un bene;
• Capacità di lavorare in modo indipendente, prendere decisioni e fissare priorità;
• Pragmatico e orientato alla soluzione
• Questo è un ruolo al 100% situato a Zurigo.

Inizio: il prima possibile