Compliance del crimine finanziario — Sygnum Bank
CHF 101'500 - 154'000
Sygnum Bank · Zurich (ZH)
- Località
- Zurich
- Contratto
- full-time
- Pubblicato
- 13 giorni fa
SalarioCHF 101'500 - 154'000
Panoramica
Come Head Financial Crime Compliance e Vice MLRO, guiderai e supervisionerai l'intera funzione di Sygnum Financial Crime Compliance (FCC), che comprende due sottoteam ciascuno guidato dal proprio Lead.
- Come Head Financial Crime Compliance e Vice MLRO, guiderai e supervisionerai l'intera funzione di Sygnum Financial Crime Compliance (FCC), che comprende due sottoteam ciascuno guidato dal proprio Lead.
- Si terrà la responsabilità generale per la progettazione, l’efficacia e lo sviluppo continuo del quadro AML/CFT della banca in tutto il ciclo di vita del cliente, fissando gli standard, l’appetito di rischio e le priorità a cui entrambi i sottoteam operano.
- Mentre si guida attraverso il Team Leads, si rimane hands-on e vicino al casework e credibile come un'autorità tecnica senior
- Provata esperienza di leadership in esecuzione di team di criminalità finanziaria o di conformità – idealmente compreso leader di altri team o più team – con la capacità di guidare e motivare in scala, rimanendo hands-on e vicino al casework, bilanciando la supervisione con l'allenatore e lo sviluppo di altri
- Persone forti e capacità di gestione degli stakeholder, con un track record di fiducia nella costruzione, risolvere i problemi in modo costruttivo e collaborare efficacemente con i team di clienti
- Lavorando a Sygnum, sperimenterete il nostro ambiente di lavoro veloce ed emozionante che abbraccia la meritocrazia e la collaborazione e la comunicazione aperta.
Responsabilità principali
- Si terrà la responsabilità generale per la progettazione, l’efficacia e lo sviluppo continuo del quadro AML/CFT della banca in tutto il ciclo di vita del cliente, fissando gli standard, l’appetito di rischio e le priorità a cui entrambi i sottoteam operano.
- Mentre si guida attraverso il Team Leads, si rimane hands-on e vicino al casework e credibile come un'autorità tecnica senior
- passo in su le questioni più complesse, sensibili e più alto rischio
- e guida, coach e motivare la funzione di fornire risultati costantemente di alta qualità, basati sul rischio in linea con i requisiti normativi applicabili e le politiche interne.
- Segnalando al Chief Compliance Officer, membro del Group Executive Board e MLRO, si terrà una responsabilità formale di gestione della linea per i due team di FCC Leads e la leadership complessiva dei loro team – possedere il modello operativo di destinazione della funzione, risourcing, bilanciamento del carico di lavoro su entrambi i segmenti, obiettivi, gestione delle prestazioni (KRIs) e lo sviluppo e il reclutamento del team più ampio.
- Potrai agire come punto di escalation senior per le questioni di criminalità finanziaria più complesse e più alto rischio, rappresentare FCC in comitati di governance e in impegno con regolatori, revisori e senior management, e servire come voce chiave sul rischio di criminalità finanziaria attraverso la banca.
- Sei un leader esperto, positivo, avvicinabile e motivazionale che sviluppa persone e leader futuri, costruisce una cultura collaborativa e ad alto rendimento in entrambi i sottoteam, e partner costruttivamente con gli stakeholder di tutta la banca per mantenere un solido quadro AML, consentendo allo sviluppo aziendale attraverso soluzioni di conformità pragmatiche e basate sui rischi. Le tue responsabilità principali
- Responsabilità formale di gestione della linea per i due FCC Team Leads (FCC Private Clients e FCC Institutionals), stabilire obiettivi, condurre recensioni sulle prestazioni, sostenere il reclutamento e promuovere una cultura positiva, collaborativa e ad alto rendimento attraverso la funzione
- Mantenere un leader hands-on, assumendo la responsabilità e che rimane vicino al casework – entrando personalmente nei file più complessi, sensibili e ad alto rischio attraverso entrambi i sottoteam piuttosto che condurre da una distanza
- Supervisione dell'allocazione del carico di lavoro, delle tubazioni dei casi, dei tempi di svolta e della risoluzione in entrambi i sottoteam, garantendo una copertura adeguata e un throughput coerente nel ciclo di vita del cliente
Requisiti principali
- Provata esperienza di leadership in esecuzione di team di criminalità finanziaria o di conformità – idealmente compreso leader di altri team o più team – con la capacità di guidare e motivare in scala, rimanendo hands-on e vicino al casework, bilanciando la supervisione con l'allenatore e lo sviluppo di altri
- Persone forti e capacità di gestione degli stakeholder, con un track record di fiducia nella costruzione, risolvere i problemi in modo costruttivo e collaborare efficacemente con i team di clienti
- Competenze profonde sui rischi per la criminalità finanziaria sia nei modelli aziendali privati sia istituzionali / DLT, con il giudizio di fissare gli standard e prendere decisioni basate sul rischio in diversi segmenti di clienti
- Esperienza coinvolgente direttamente con i regolatori (ad esempio FINMA), i revisori esterni e i comitati di gestione o di governo senior sulle questioni di criminalità finanziaria
- Forte conoscenza di AMLA, AMLO, AMLO-FINMA, CDB20, e relativi asset digitali e altri requisiti normativi relativi al client onboarding, KYC, AML/CFT, sanzioni, conformità fiscale, CRS e FATCA
- Familiarità con i beni digitali, Distributed Ledger Technology (DLT) modelli di business e relativi rischi di criminalità finanziaria
- Esperienza utilizzando strumenti di screening, monitoraggio e investigazione per AML e conformità
- Forte capacità analitiche e investigative con la capacità di identificare i rischi e sviluppare soluzioni pragmatiche e basate sui rischi
- Confidenza nell'utilizzo di strumenti abilitati all'IA responsabilmente per sostenere l'analisi, la qualità della documentazione e il processo decisionale in un ambiente regolamentato
- Uno stile di leadership positivo, motivazionale e pratico, che porta ad esempio come membro attivo e visibile delle squadre che guidi, e che esprima il meglio in altri all'interno di una cultura collaborativa, flat-hierarchia
- Conoscenza delle attuali tendenze in conformità, FinTech, RegTech, asset digitali e tecnologie blockchain
- Blockchain forense e capacità di indagine e la familiarità con strumenti forensi blockchain sono un vantaggio
Cosa offre l’azienda
- Lavorando a Sygnum, sperimenterete il nostro ambiente di lavoro veloce ed emozionante che abbraccia la meritocrazia e la collaborazione e la comunicazione aperta.
- Accanto alla nostra ambiziosa missione a lungo termine, ci uniamo anche per raggiungere importanti pietre miliari e anniversari cripto-industriali annuali come Bitcoin Pizza Day, e regolarmente celebrare insieme a eventi aziendali a tema come parte del nostro viaggio per formare Future Finance.
- Sygnum offre un pacchetto completo di vantaggi per tutti i membri del team. Essi includono:
- Combinazione attraente di salari di mercato e di incentivazione imprenditoriale
- Flessibile / Lavoro nelle politiche domestiche
- Sviluppo professionale tramite programmi Mentoring e Buddy
Contatti
- Un minimo di 10+ anni di esperienza in Banking come Responsabile Compliance in-house o all'interno di un'azienda Audit/Consulting che fornisce servizi agli intermediari finanziari regolamentati dalla Svizzera, tra cui una sostanziale esperienza leader e sviluppo di team di criminalità finanziaria, idealmente compresi altri team conduce
Azienda e contesto
- Garantire solide valutazioni KYC e AML/CTF su entrambi i segmenti dei clienti, inclusi clienti ad alto rischio, persone politicamente esposte (PEP), strutture di proprietà complesse e controparti istituzionali / DLT, e rivedere i casi più complessi o sensibili
- Revisione e valutazione Fonte di ricchezza (SoW) e Fonte dei fondi (SoF) documentazione e analisi complesse strutture client
- Provata esperienza di valutazione Fonte di ricchezza, Sorgente di fondi e strutture complesse di proprietà dei clienti
- Sostegno a progetti normativi e di conformità, audit, valutazioni dei rischi e iniziative strategiche in tutta l'organizzazione
- Sfruttando l'analisi dei dati, l'intelligenza blockchain e gli strumenti abilitati per migliorare l'identificazione del rischio, le indagini, l'efficacia del monitoraggio e l'efficienza del processo
- Monitoraggio degli sviluppi delle normative sulla criminalità finanziaria, dei beni digitali, degli ecosistemi blockchain e delle best practice del settore e contribuire all'attuazione dei cambiamenti necessari
- Sostenere la consegna di AML, KYC, e iniziative di formazione e sensibilizzazione della criminalità finanziaria in tutta l'organizzazione
- Laurea in diritto, finanza/economia, amministrazione aziendale, o un settore relativo
Dettagli ulteriori
- Sei un leader esperto, positivo, avvicinabile e motivazionale che sviluppa persone e leader futuri, costruisce una cultura collaborativa e ad alto rendimento in entrambi i sottoteam, e partner costruttivamente con gli stakeholder di tutta la banca per mantenere un solido quadro AML, consentendo allo sviluppo aziendale attraverso soluzioni di conformità pragmatiche e basate sui rischi. Le tue responsabilità principali
- Sygnum offre un pacchetto completo di vantaggi per tutti i membri del team.
Note e contenuto originale
- Sei un leader esperto, positivo, avvicinabile e motivazionale che sviluppa persone e leader futuri, costruisce una cultura collaborativa e ad alto rendimento in entrambi i sottoteam, e partner costruttivamente con gli stakeholder di tutta la banca per mantenere un solido quadro AML, consentendo allo sviluppo aziendale attraverso soluzioni di conformità pragmatiche e basate sui rischi.
- Le tue responsabilità principali
- Essi includono:
