Protezione degli investitori
Panoramica
Principali responsabilità Il UK Regulatory Compliance Team è principalmente responsabile per fornire consulenza tempestiva, basata sui rischi, sfida e abilitazione al business in materia di regolamentazione.
Il team di Compliance per la protezione degli investitori si trova all'interno del Regno Unito e assiste nella gestione del rischio di conformità attraverso UBP UK, contribuendo all'implementazione dei cambiamenti normativi e aiutando a mantenere politiche, formazione e governance efficaci in linea con i requisiti del Regno Unito e gli standard UBP relativi all'investitore e alla protezione dei clienti.
La conformità alla protezione degli investitori e i clienti sono trattati in modo equo e trasparente, argomenti includono ma non sono limitati a; divulgazione, idoneità e idoneità, conflitti di interesse, gestione dei reclami, marketing e comunicazioni dei clienti, clienti vulnerabili, prestiti responsabili, governance dei prodotti e migliore esecuzione.
Descrizione
Principali responsabilità Il UK Regulatory Compliance Team è principalmente responsabile per fornire consulenza tempestiva, basata sui rischi, sfida e abilitazione al business in materia di regolamentazione.
Il team di Compliance per la protezione degli investitori si trova all'interno del Regno Unito e assiste nella gestione del rischio di conformità attraverso UBP UK, contribuendo all'implementazione dei cambiamenti normativi e aiutando a mantenere politiche, formazione e governance efficaci in linea con i requisiti del Regno Unito e gli standard UBP relativi all'investitore e alla protezione dei clienti.
La conformità alla protezione degli investitori e i clienti sono trattati in modo equo e trasparente, argomenti includono ma non sono limitati a; divulgazione, idoneità e idoneità, conflitti di interesse, gestione dei reclami, marketing e comunicazioni dei clienti, clienti vulnerabili, prestiti responsabili, governance dei prodotti e migliore esecuzione.