Investor Protection Compliance — Union Bancaire Privée

Descrizione completa

Senior Compliance Officer-Investor Protection Compliance

Nome

CORPORATE JOB TITOLO

POSIZIONE

Protezione degli investitori

RELAZIONI A

Responsabile della conformità alla protezione degli investitori

FUNZIONE DI GESTIONE SIGNIFICAnte (SI/NO)

No.

RESPONSABILITÀ PRESCRIBATA

TAKER RISCHIO MATERIALE (YES/NO)

CERTIFICATO (SI/NO)

LAST UPDATED

agosto 2026

Principali responsabilità Il UK Regulatory Compliance Team è principalmente responsabile per fornire consulenza tempestiva, basata sui rischi, sfida e abilitazione al business in materia di regolamentazione. Il team di Compliance per la protezione degli investitori si trova all'interno del Regno Unito e assiste nella gestione del rischio di conformità attraverso UBP UK, contribuendo all'implementazione dei cambiamenti normativi e aiutando a mantenere politiche, formazione e governance efficaci in linea con i requisiti del Regno Unito e gli standard UBP relativi all'investitore e alla protezione dei clienti. La conformità alla protezione degli investitori assicura che gli investitori e i clienti siano trattati in modo equo e trasparente, gli argomenti includono ma non sono limitati a; divulgazione, idoneità e idoneità, conflitti di interesse, gestione dei reclami, marketing e comunicazioni dei clienti, clienti vulnerabili, prestiti responsabili, governance dei prodotti e migliore esecuzione.

Questo ruolo richiede un professionista proattivo con profonda conoscenza normativa, forti capacità analitiche e la capacità di influenzare le parti interessate in tutto il business a tutti i livelli.

• Il titolare del ruolo è responsabile per:
• sostenere il team di Compliance per la Protezione degli Investitori e il Responsabile della Protezione degli Investitori nell'adempimento delle principali responsabilità, come descritto sopra.
• fornire consulenza tempestiva ed esperta sulle normative di protezione degli investitori, compresi quelli sopra elencati.
• interpretare, analizzare e sostenere l'attuazione dei cambiamenti normativi che interessano il business.
• la gestione del rischio di conformità attraverso il business UBP UK. Il titolare del ruolo si legherà con i colleghi del team UK Regulatory Compliance, Financial Crime e uffici d'oltremare, per garantire la regolamentazione locale e processi di reparto più ampi sono considerati.
• fornire consulenza e sfida indipendente a tutte le aree del business UBP o qualsiasi argomento di conformità della protezione degli investitori come concordato con la gestione. Il titolare del ruolo sarà inoltre tenuto a prendere il comando nel sostenere i progetti aziendali e normativi e fornire copertura per gli altri membri del team come necessario.
• revisione e approvazione di complesse promozioni finanziarie, materiali di marketing e comunicazioni di fronte al cliente.
• revisione e consulenza sulla continuità dell'adeguatezza delle politiche e dei processi rilevanti in considerazione dei requisiti normativi del Regno Unito e dello sviluppo del mercato e delle imprese
• analisi degli sviluppi normativi e attuazione di progetti pertinenti e modifiche normative relative alla conformità alla protezione degli investitori
• contribuire alla valutazione del rischio, la formazione e la governance interna attività di reporting come richiesto.

Role Duties

Compliance per la protezione degli investitori

• Tenere al passo con gli sviluppi normativi e aziendali esterni e contribuire a sviluppare e implementare politiche e procedure per riflettere nuovi requisiti
• Analisi degli sviluppi normativi ove necessario per gli argomenti di protezione degli investitori, compresa l'analisi iniziale dell'impatto e il supporto al relativo SMF nel condurre l'analisi del gap più dettagliata.
• Contribuisci a report di conformità, dashboard e aggiornamenti di gestione, assicurando che i dati siano tempestivi, accurati e coerenti.
• Contribuire a migliorare il processo e le procedure per soddisfare i principi del dovere dei consumatori e altri requisiti di comportamento all'interno del quadro normativo, trattare i clienti in modo equo e solida gestione del rischio
• Fornire agli stakeholder una consulenza, una guida e un supporto sonori e tempestivi, se del caso.
• Regolarmente rivedere le politiche relative alla protezione degli investitori e altre linee guida scritte per accuratezza e completezza.
• Valutare e consigliare su nuovi prodotti/servizi proposti e altre iniziative di business.
• Sviluppare, redigere e sostenere la formazione, le comunicazioni e la guida che traduce le aspettative normative in passi pratici per il business.
• Verificare e indagare, ove necessario, di escalation da assicurazione aziendale relativa a; transfrontaliera, client-opt ups, idoneità e adeguatezza.
• La revisione dei rapporti regolari relativi alle denunce da garanzia aziendale per garantire che i rischi normativi siano accuratamente catturati e i temi identificati.
• Identificare, indagare ed escalare i rischi di conformità alle normative.

Team Management e collaborazione

• Sostenere i valori UBP e, ad esempio, sostenere la cultura del rispetto delle politiche, la gestione del rischio appropriata e il principio di trattare i clienti in modo equo.
• Gestione del supporto e il team attraverso la partecipazione attiva al team regolare e 1-2-1 incontri
• Partner con gli stakeholder aziendali per supportare gli obiettivi di conformità e l'attivazione aziendale
• Guidare e partecipare a progetti di gruppo come appropriato e richiesto
• Lavorare all'interno del team per aiutare a identificare le aree di miglioramento ed efficienza
• Sostenere il team e agire come copertura per altri membri, dove richiesto.
• Sostenere più membri junior del team, agendo come fonte di consulenza e mentoring esperti.

Conoscenza del mercato e del business

• Sviluppare e sostenere le conoscenze tecniche attraverso i prodotti e i servizi di UBP per garantire che il business sia supportato.
• Mantenere aggiornato la conoscenza personale della gestione patrimoniale/mercato bancario privato, assicurando che la reputazione di UBP sia mantenuta al massimo livello possibile in termini di conformità e reputazione internamente ed esternamente.
• Considerare il trattamento dei clienti abbastanza e buoni risultati dei clienti in tutte le attività.

Controllo interno

• Mantenere file / note complete e accurate di riunioni chiave e consigli utilizzando sistemi di base UBP per memorizzare.
• Log, triage e monitorare i problemi di conformità, incidenti e richieste.
• Condurre azioni di analisi e follow-up causa radice.
• Assicurare la gestione sono tenuti informati di rischi e problemi chiave.

La descrizione del lavoro non è esaustiva e può includere altre funzioni assegnate di volta in volta dalla gestione. I dazi specifici possono evolversi in base alle esigenze aziendali, ai cambiamenti normativi e ai punti di forza e agli interessi del candidato.

Commissione

• Nessuno
• Può essere delegata la presenza come richiesto.

Regole di condotta Questo ruolo è tenuto a rispettare le regole di condotta individuale dell’Autorità di conduzione finanziaria (FCA) che sono:

• agire con integrità;
• agire con la dovuta abilità, cura e diligenza;
• Per essere aperta e cooperativa con la FCA, l'Autorita` del Regolamento prudenziale (PRA) e altri regolatori;
• pagare a causa degli interessi dei clienti e trattarli correttamente;
• osservare gli standard adeguati di condotta di mercato; e
• Per agire per fornire buoni risultati per i clienti al dettaglio.

Specificazione della persona Conoscenza, competenze e esperienza

• Forte conoscenza delle normative finanziarie del Regno Unito, tra cui: MiFID II, Consumer Duty, FCA rulebook
• Forte comprensione di prodotti di investimento ad alto rischio e complessi, tra cui fondi di copertura, mercati privati e fondi di investimento collettivo.
• Significativo (7 anni+) Servizi finanziari esperienza preferibile
• Esperienza dimostrata in conformità all'interno della gestione patrimoniale o del private banking
• Capacità comprovata di valutare e analizzare le informazioni
• Prove capacità di interpretare la regolamentazione, identificare i rischi e analizzare potenziali lacune di controllo
• Forte attenzione ai dettagli e attenzione
• Forte capacità di scrittura e comunicazione, con la capacità di influenzare gli stakeholder senior
• Capacità di lavorare in modo indipendente, proattivo e gestire più priorità
• Set mentale proattivo e orientato alla soluzione
• Buon progetto / capacità di gestione del cambiamento
• Alto livello di integrità e giudizio professionale sonoro
• Spirito di squadra & collaborazione

Desirable ma non un prerequisito

• Qualifiche di conformità (ICA o CISI)
• Conoscenza/esperienza nella gestione degli asset
• Conoscenza/esperienza nel settore bancario/credito auspicabile

Competenze e Valori Livello richiesto

Mostra l'unità per eseguire e avere successo 5 Persistente nel seguire e attraverso i problemi 5 Ritiene lo standard legale, normativo ed etico del Gruppo UBP 5 Buona conoscenza del prodotto 5 Conoscenza dei requisiti normativi e industriali 5 Sviluppo aziendale 2 Comunicazione - ascolto, scritto e verbale con i clienti 5 Influenza 5 Flessibilità 4 Relazioni Edificio - interno ed esterno 4 Sensibilizzazione strategica e commerciale 4 Pianificazione e organizzazione 4 Etica e valori 5 Focus del cliente 5

Spiegazione: 1: basso livello di competenza / competenze richieste, 2-3: livello medio di competenza / competenze richieste, 4-5: alto livello di competenza necessaria