Hong Kong Head of Financial Crime Prevention — UBS

Descrizione completa

Hai la comprovata capacità di

• guidare un team di professionisti del crimine finanziario,
• sviluppare e mantenere il quadro politico FCP a Hong Kong,
• impegnarsi con la gestione senior su argomenti complessi di cambiamenti politici, valutazioni di rischio e risultati di controllo,
• gestire le ispezioni regolamentari?

Stiamo cercando un capo di FCP Hong Kong per

• supervisionare l'esecuzione del mandato FCP per il business della gestione della ricchezza a Hong Kong, compresi i controlli chiave come i processi del ciclo di vita del cliente (a bordo, revisioni periodiche, offboarding), screening dei nomi, monitoraggio delle transazioni, indagini e report sulle attività sospette;
• Fornire la direzione strategica, la supervisione indipendente e la sfida alle aziende, garantendo l'allineamento con gli standard minimi globali e i requisiti normativi locali;
• Guidare e sviluppare un team di professionisti del crimine finanziario;
• Agire come punto di contatto per i regolatori di Hong Kong e le autorità di polizia in materia di FCP;
• Gestire ispezioni, richieste e archiviazione regolamentari secondo le tempistiche richieste;
• Lavorare a stretto contatto con la leadership FCP regionale e globale, tra cui il capo regionale di FCP APAC e i capi regionali di Sanzioni, Anti-Fraud e Anti-Bribery & Corruption, per garantire una copertura coerente e l'attuazione di tutte le tassonomie FCP;
• Avere e mantenere le politiche AML a Hong Kong, condurre analisi gap contro i cambiamenti normativi e implementare standard minimi globali;
• Rappresentare FCP nei forum di governance locale e comitati di rischio e garantire l'escalation tempestiva e la segnalazione di questioni chiave per gli stakeholder senior;
• Guidare la visione e la strategia FCP a Hong Kong, assicurando che si allinea con obiettivi aziendali e profili di rischio, e svolgere attività 2LoD in stretto coordinamento con 1LoD per garantire una gestione efficace del rischio;
• Atto come Sezione 72B Manager e Money Laundering Reporting Officer (MLRO) per il business di gestione della ricchezza a Hong Kong.