Head of Risk, Monitoring, and Policy — Union Bancaire Privée

Descrizione completa

Introduzione Il Risk and Compliance Monitoring Team è una funzione Second Line of Defence responsabile della valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia delle disposizioni che l'azienda ha messo in atto per facilitare il rispetto dei propri obblighi normativi e gestire i propri rischi operativi. La sua attività è definita dal piano annuale di monitoraggio della conformità (CMP) e dal quadro di controllo che si basano sui rischi chiave identificati durante il processo di valutazione del rischio di conformità (CRA), e altri indicatori di rischio come eventi di perdita operativa e le valutazioni di rischio e di controllo delle unità aziendali (RCSA). I piani includono una combinazione di recensioni tematiche, test di validazione, test di controllo, controlli obbligatori e controlli guidati da specifici requisiti normativi o imprese interne. Il team di monitoraggio è responsabile per la governance e la supervisione del quadro di politica delle imprese per garantire che UBP UK abbia posto le politiche appropriate per governare l'azienda.

Principali responsabilità

• Eseguire il Compliance Risk Assessment (CRA) e l'annuale, basato sul rischio Compliance Monitoring Plan (CMP) oltre a supervisionare il quadro di controllo su una base trasversale per UBP UK
• Collaborazione con i team Compliance e l'azienda per identificare in modo proattivo i principali rischi di conformità emergenti attraverso Union Bancaire Privée (UBP) UK e UBP SAJ e impegnarsi efficacemente con i contatti e la gestione delle unità aziendali per incorporare nel piano e attività CRA e Monitoring.
• Gestire e monitorare le azioni identificate derivanti da problemi di monitoraggio alla risoluzione.
• Assistere la gestione senior nel garantire che l'azienda stabilisce e mantiene politiche, procedure, sistemi e controlli adeguati per soddisfare i suoi obblighi e requisiti normativi.
• Progettazione, sviluppo e manutenzione dei controlli periodici intrapresi dal team Compliance Monitoring attraverso l'impegno di Compliance.
• Gestire e supervisionare il quadro della politica UBP UK, compresa la responsabilità del comitato politico e del processo di approvazione della politica
• Assicurarsi che l'organizzazione possa mantenere registrazioni accurate e complete in conformità con le politiche e le procedure del Regno Unito Union Bancaire Privée (UBP), assicurando un controllo della versione forte e una registrazione dettagliata
• Supporto UBP UK nel rispetto di tutte le leggi, regole, regolamenti e codici di condotta pertinenti.
• Salvaguardare la reputazione di Union Bancaire Privée (UBP) UK.

Role Duties

• Proprietà in corso e manutenzione del Compliance Risk Assessment (CRA) e del Piano di monitoraggio annuale basato sul rischio (CMP).
• Agire come punto di contatto e Oggetto Matter Expert per le attività di monitoraggio della conformità eseguite dal Compliance Monitoring Team.
• Gestisci e mantieni la libreria Union Bancaire Privée (UBP) UK Key Compliance Risk (KCR) e la lista di monitoraggio obbligatori.
• Proprietà e supervisione per il mantenimento dei documenti di mappatura delle regole per le entità UBP UK e UBP SAJ ramo di UBP SA.
• Mantenere il CMP annuale, compresa la gestione delle richieste di aggiornamento o modifica del CMP durante tutto l'anno per soddisfare eventuali modifiche normative aggiuntive e/o altri eventi di trigger che possono verificarsi. Ciò include la garanzia che siano state ottenute le opportune autorizzazioni al comitato di controllo.
• Mantenere le politiche, le procedure da scrivania e i modelli necessari per intraprendere sia revisioni periodiche e tematiche di monitoraggio.
• Gestire e coordinare periodici CRA “Check Points” e aggiornamenti
• Progettazione, sviluppo e manutenzione dei controlli periodici effettuati dal team Compliance Monitoring attraverso l'impegno di Compliance in collaborazione con il responsabile della conformità normativa e il responsabile della conformità finanziaria. Ciò include la modifica, l'aggiunta o la rimozione dei controlli secondo le necessità, questi emendamenti possono essere il risultato di modifiche delle normative, della strategia aziendale, dei prodotti/servizi o dei risultati delle revisioni di controllo o di audit interno.
• Supervisione del quadro di controllo e dei controlli effettuati da 1LOD e 1LODB
• Pubblicare report di monitoraggio per queste attività ai relativi Ufficiali di Compliance Registrati, Money Laundering Reporting Officers e/o Money Laundering Compliance Officers e stakeholder chiave
• Completa i punti sopra indicati per UBP UK e i rami attraverso Guernsey Jersey e Gibilterra
• Assistere il Chief Compliance Officer nel fornire report di gestione regolari per il piano di Compliance Monitoring, i risultati e le azioni ai comitati esecutivi competenti.
• Assistere il Chief Compliance Officer nel fornire report di gestione regolari per le politiche delle imprese ai comitati esecutivi competenti
• La presidenza del comitato di politica delle imprese per garantire che le politiche UBP UK siano approvate in linea con il processo di governance documentato.
• Il requisito standard solido di 4 giorni in ufficio a settimana tuttavia deve essere flessibile a seconda delle attività.

La descrizione del lavoro non è esaustiva e può includere altre funzioni assegnate di volta in volta dalla gestione.

Commissione

• TBD

Regole di condotta Questo ruolo è tenuto a rispettare le regole di condotta individuale dell’Autorità di conduzione finanziaria (FCA) che sono:

• agire con integrità;
• agire con la dovuta abilità, cura e diligenza;
• Per essere aperta e cooperativa con la FCA, l'Autorita` del Regolamento prudenziale (PRA) e altri regolatori;
• pagare a causa degli interessi dei clienti e trattarli correttamente;
• osservare gli standard adeguati di condotta di mercato; e
• Per agire per fornire buoni risultati per i clienti al dettaglio.

Specificazione della persona Conoscenza, competenze e esperienza

• Esperienza di servizi finanziari significativa tra cui una buona comprensione delle attività dei servizi finanziari svolte da enti UBP UK nel Regno Unito, Isole del Canale e Gibilterra (banking, gestione degli investimenti, gestione della ricchezza e Asset Management)
• Analisi fattiva e capacità di scrittura reportistica
• Capacità di valutare e analizzare i cambiamenti delle leggi e dei regolamenti
• Attenzione ai dettagli e attenzione
• Buone competenze scritte e di comunicazione
• Forte gestione del progetto e capacità di leadership del team
• Spirito di squadra e collaborazione
• Alto livello di competenza nei pacchetti Microsoft Office, in particolare Excel.
• Buon progetto / capacità di gestione del cambiamento
• Conoscenza dei servizi di prodotti e ufficio anteriore
• Buona conoscenza e comprensione degli strumenti di controllo e reporting
• Eccellente capacità interpersonali, per affrontare il personale di tutti i livelli.
• Istruzione a livello di grado preferito.

Competenze e Valori Livello richiesto

Mostra l'unità per eseguire e avere successo 4 Persistente nel seguire e attraverso i problemi 4 Ritiene lo standard legale, normativo ed etico del Gruppo UBP 4 Buona conoscenza del prodotto 4 Conoscenza dei requisiti normativi e industriali 5 Sviluppo aziendale 4 Comunicazione - ascolto, scritto e verbale con i clienti 5 Influenza 4 Flessibilità 4 Relazioni Edificio - interno ed esterno 4 Sensibilizzazione strategica e commerciale 4 Pianificazione e organizzazione 5 Etica e valori 4 Focus del cliente 4

Spiegazione: 1: basso livello di competenza / competenze richieste, 2-3: livello medio di competenza / competenze richieste, 4-5: alto livello di competenza necessaria