Senior Compliance Manager — Trafigura

Descrizione completa

Oggetto principale

Il reparto Compliance di Trafigura è una funzione globale responsabile per garantire che il business funzioni in conformità con le leggi, i regolamenti e le politiche interne applicabili. Il team fornisce indicazioni e supervisione sul trading, sulle operazioni e sulle funzioni aziendali del Gruppo, coprendo aree tra cui anti-bribery e corruzione (ABC), screening delle sanzioni, riciclaggio anti-money (AML), controlli commerciali e conformità normativa. Lavorando a stretto contatto con le linee legali, finanziarie e aziendali, Compliance svolge un ruolo fondamentale nella gestione del rischio normativo, mantenendo la licenza di Trafigura per operare e incorporando una forte cultura di integrità in tutta l'organizzazione.

Il Senior Compliance Manager assisterà il Chief Compliance Officer con tutti gli aspetti della valutazione, del monitoraggio e dello sviluppo del Trafigura Group Compliance Program per garantire il costante e robusto miglioramento del programma Compliance.

Conoscenza, abilità e abilità

• Compliance o giuridica professionale con almeno 10 anni di esperienza
• Esperienza pratica con programmi di sanzioni, proiezioni e interpretazione dei controlli commerciali applicabili
• Esperienza nel commercio di materie prime e nel trasporto di merci, idealmente con significativa esperienza internazionale e transfrontaliera
• Dovrebbe avere una vasta esperienza di tutti gli aspetti di un programma di conformità aziendale, tra cui anti-bribery e corruzione, riciclaggio anti-money, sanzioni commerciali e abusi di mercato.
• Conoscenze di lavoro dei quadri normativi europei, in particolare del diritto svizzero, dell'UE, del Regno Unito, degli Stati Uniti, dei regimi di sanzioni svizzere e dell'IMER/MiFID II
• Esperienza operativa AML/KYC in un servizio finanziario o in un ambiente di trading
• Buone competenze informatiche e competenze organizzative
• Forte capacità di gestione del progetto
• Ottimo comando di inglese scritto e parlato
• Esperienza con Relatività desiderata

Principali responsabilità

• Rivedere le domande relative alle sanzioni complesse e gli aggiornamenti normativi. Ciò comporta l'interpretazione dei regimi di sanzioni applicabili, la valutazione della loro rilevanza per le attività aziendali, la garanzia della conformità commerciale, la redazione o l'aggiornamento delle sanzioni guida e politiche di conseguenza.
• Escalation di recensioni relative a regali e intrattenimento
• Questioni di pagamento complesse di terze parti
• Indagare eventuali violazioni del Codice di condotta aziendale o altre politiche di conformità e l'attuazione di qualsiasi rettifica richiesta
• Fornire il punto di escalation per problemi complessi / non standard KYC / AML
• Attuazione dei progetti di conformità relativi all'intelligenza artificiale
• Per mantenere la formazione attuale e sviluppare una nuova formazione, se necessario.
• Coordinare e progredire una varietà di processo / sistema / politica di revisione e progetti di miglioramento.
• Assistere alla verifica e alla revisione della conformità interna
• Coordinare e assistere il rispetto dell'audit interno ed esterno
• Coordinare e assistere alla revisione del rischio globale di conformità
• Costruisci i rapporti con i reparti delle relazioni chiave delineati di seguito

Relazioni chiave

• Legale
• Squadre di trading
• Reclami/Sborse
• Chartering
• Operazioni
• Finanza
• Ufficio
• IT

Competenze

• Comunica efficacemente
• Coraggio
• decisione qualità
• gestisce la complessità
• prospettiva globale
• piani e alline

Struttura di segnalazione

• Rapporti ai Co-Heads of Compliance

Equal Opportunity Employer Siamo un datori di lavoro per le pari opportunità e siamo orgogliosi di una forza lavoro diversificata. Non discriviamo in assunzioni, assunzioni, formazione, promozione o altre pratiche di lavoro per motivi di razza, colore, religione, genere, orientamento sessuale, origine nazionale, età, stato civile o veterano, condizione medica o handicap, disabilità, o qualsiasi altro stato legalmente protetto.