FCC Framework - Head of AMLC Team — Union Bancaire Privée

Descrizione completa

Designazione delle merci

• Mission & Main tasks
• Assicurate il coordinamento del Gruppo del Comitato AML (AMLC), assicurando la qualità dei file dei clienti, l'allineamento delle informazioni tra le entità del Gruppo, il follow-up delle azioni e le decisioni del comitato.
• Fornire una posizione di conformità del Gruppo in linea con la conformità Senior Management basata su un argomento motivato e su una forte analisi dei rischi (rischi e fattori attenuanti) sui casi presentati dai clienti.
• Fornire supporto alla definizione degli standard AML del Gruppo e all'implementazione dei progetti come PMI AML.

• Garantire un monitoraggio coerente dei media in tutto il Gruppo e intraprendere le azioni pertinenti relative a importanti casi internazionali che possono influenzare UBP Reputation. - Coordinare Gruppo Consolidato supervisione sui clienti. (PEP, Top Ten, altri) - Agire come PMI AML a norme, formazione e cultura in tutto il Gruppo

Responsabilità chiave di gestione

• A capo del team responsabile della preparazione di AMLC, della raccolta dei file, della revisione e dell'allineamento agli standard del Gruppo, della richiesta di aggiornamenti/informazioni aggiuntive da parte delle entità del Gruppo. - Formulare la posizione del Gruppo Compliance.s in allineamento con la Bank.s Appetite di rischio, direttive del Gruppo, e divieti applicabili.

• Coordinare la revisione annuale dei PEP a livello di Gruppo, assicurando che le revisioni siano condotte in conformità agli standard applicabili, e consolidare i risultati per la presentazione al Comitato AML.
• Gestire esercizi mirati di revisione a livello di Gruppo (ad esempio Top 10) nell'ambito della supervisione consolidata. Avviare indagini del Gruppo quando necessario in coordinamento con l'Unità Investigativa Speciale.
• Preparare e presentare i clienti ad alto livello all'AMLC e Senior Management
• Garantire il follow-up tempestivo delle decisioni e azioni AMLC.

• Relazione sull'attività di AMLC a vari comitati bancari (ExCo, BRC) e per le varie relazioni sulla conformità (ad esempio relazione annuale di attività).

Politiche, procedure e norme

• Progetto e aggiornamento periodico delle direttive, delle procedure e degli standard interni AML/FCC per garantire l'allineamento con le normative locali e internazionali (ad esempio, GAFI, direttive UE).
• Garantire la coerenza dello standard AML tra le diverse squadre/stakeholder e all'interno del Gruppo
• Dialogare strettamente con il WM Front Office per migliorare la cultura della conformità
• Sviluppare e fornire una comunicazione chiara e coerente e una formazione mirata sulle norme e le direttive AML/FCC recentemente elaborate per garantire una comprensione, adozione e applicazione efficaci tra le parti interessate

Altri

• Stabilire e mantenere solide relazioni con i vertici di gestione e con i principali stakeholder della Banca. - Garantire un Media Watch qualitativo a livello di Gruppo - Centralizzare e gestire i fornitori di EDD per garantire qualità, coerenza e valore in denaro.

Competenze fondamentali

• Forte esperienza in materia di AML. (min 10-15 anni)
• Proven record nella conduzione di complesse revisioni KYC/AML e l'identificazione di sofisticati modelli di criminalità finanziaria
• Buone capacità analitiche e di comunicazione, decisionale è fondamentale.
• Capacità di leadership per gestire una piccola squadra.

• Negoziazione e diplomazia: capacità di mantenere la propria base sui principi fondamentali di conformità pur mantenendo un rapporto collaborativo con i partner commerciali
• Capacità di redazione: capacità di redigere direttive chiare, concise e giuridicamente valide in inglese/francese
• Forte adesione ai valori dell'azienda: Dedicazione, Convizione, Agilità e Responsabilità.
• Rispetto delle normative e delle direttive interne.

Competenze specifiche e altre competenze/capacità

• Laurea magistrale in diritto, finanza o economia. Certificazione professionale (Compliance in Financial Services, AMAS, ICA, o equivalente) è altamente preferito.
• Minimo di 10 anni. esperienza in conformità e criminalità finanziaria in un ambiente bancario internazionale.
• Approfondimento della comprensione del quadro AML.
• Esperto dimostrato in analisi dei file client.
• Forte attenzione ai dettagli, eccellenti capacità di comunicazione orale e scritta.
• Fluenza in francese e inglese; altre lingue considerato un vantaggio.

• Residenza svizzera: obbligatoria

Competenze fondamentali: Aderenza ai valori aziendali: Dedicazione, Convizione, Agiltà e Responsabilità - Rispetto delle normative e delle direttive interne