Senior AML Compliance Officer (6-month contract) — Lombard Odier

Descrizione completa

Una carriera a Lombard Odier significa lavorare per un rinomato asset manager globale, con un forte focus sugli investimenti sostenibili. Un'innovativa banca di scelta per clienti privati e istituzionali, il nostro Studio indipendente di proprietà è uno dei gruppi bancari più capitalizzati al mondo, che gestisce quasi 300 miliardi di franchi e opera da oltre 25 uffici in 4 continenti. Con una storia di oltre 230 anni, Lombard Odier è una casa di investimento che offre un'offerta completa di gestione del portafoglio discrezionale e consultivo, servizi di ricchezza e custodia. Offriamo anche servizi di asset management e strategie di investimento attraverso Lombard Odier Investment Manager e fornire tecnologia bancaria avanzata ad altre istituzioni finanziarie. “Rethink Everything” è la nostra filosofia – è al centro di tutto ciò che facciamo. Siamo cresciuti più forti attraverso più di 40 crisi finanziarie ripensando il mondo intorno a noi per fornire una nuova prospettiva di investimento per i nostri clienti. Senior AML Compliance Officer (contratto di 6 mesi) A partire dal 26 settembre, stiamo cercando un Senior AML Compliance Officer per un contratto di 6 mesi, con sede a Ginevra, per aderire al nostro team di bordo. IL TUO RUOLO:

• Valutazione operativa a due diligence secondo gli standard CDB, l'Ordinanza FINMA e la legge svizzera AML
• Esegui on-boarding, Change of Circumstances e recensioni di clienti Private Banking, soprattutto ma non solo da / nei mercati nazionali e internazionali svizzeri. Contribuisci a Recensioni periodiche nei tempi di punta
• Schermatura di supporti di ruolo richiesti in SmartKYC e supporti aperti
• Sviluppare e scrivere la valutazione del rischio di conformità con focus su:
• Finalità del conto
• Struttura dell'account
• Sfondo professionale / personale del cliente
• SoW/SoF plausibilità e verifica
• Notizie negative soggette a Crimine Finanziaria o Finanza Terrorista, Sanzioni, PEP o Rischio di Rischio di Risanamento
• Valutazione del punteggio di rischio (rischio di paese, industria del rischio ecc.)
• Allineare la valutazione del rischio con potenziale esposizione esistente
• Revisione delle transazioni quando necessario per l'esposizione esistente
• Gestire la presentazione dei casi incl. Valutazione del rischio di conformità a Due Diligence Committee per i nuovi clienti classificati ad alto rischio / ad alto rischio o PEP o dove sono stati identificati nuovi rischi materiali per i clienti esistenti
• Assicurare il controllo delle rispettive azioni assegnate ed eseguire la validazione del sistema in CRM
• Fornire consulenza prospettico e onboard in relazione a potenziali nuovi e preesistenti clienti PEP / High / Medium / Low Risk e agire come centro di competenza per tutte le strutture complesse e PEP relative domande
• Fornire consulenza e supporto, in relazione a tutte le questioni AML, a: Front Office, Customer Lifecycle Management e altre squadre in relazione alle funzioni congiunte
• Lavorare per soddisfare scadenze strette al fine di eseguire le recensioni di conformità richieste in base ai requisiti normativi e aziendali
• Collaborare con il Front Office in modo tempestivo al fine di rispettare i requisiti normativi e politici, considerando gli obiettivi aziendali
• Sostituire l'Onboarding e la revisione della conformità alla testa svizzera con eventuali compiti speciali, tra cui la verifica dei lavori preparatori o di follow-up pertinenti Il tuo problema.
• 6 - 8 anni di esperienza in Due Diligence e AML recensioni nel settore dei servizi finanziari
• Fluency in francese e inglese è un must con comprensione di qualsiasi altra lingua come bello avere asset
• In qualità di AML Compliance Officer, essendo stato responsabile per i clienti privati di due diligence domande correlate e la copertura di mercato rilevante
• Utilizzato per gestire casi client complessi come High Risk, clienti classificati PEP e strutture complesse
• Avendo un'esperienza approfondita di gestione di vari aspetti della due diligence come AML, CDB, FATCA, Tax e CRS
• Corso di laurea in legge (o equivalente) o prova di simili risultati accademici / di lavoro
• Capacità di riassumere argomenti complessi, di guidare risultati pratici e di prendere decisioni o proposte solide, compresa l'escalation, se del caso, così come